等同判定易混淆的几个问题
张 辉

在审理专利侵权案件中，适用“等同判定”原则审判案件，对制止不法侵害行为，保护专利权人的利益能够起到很好的作用。但由于我国专利法对“等同判定”的标准并无明确的规定，判断技术等同问题，过分依赖技术鉴定结论或过分依靠审判人员的经验，都可能产生偏差。这些偏差将影响司法的社会效果和司法的统一性，特别在科学技术日益发展的今天，可能阻碍科技进步，也不利于保护和促进发明创造，因此，研究适用“等同判定”可能混淆的问题，对于避免偏差，提高适用“等同判定”的准确性是十分必要的。
一、“等同判定”原则的基本要点
目前，“等同判定”原则的定义在法律上并未明确规定，但不少专家学者的著述中都涉及到“等同判定”的文字，实际上，这是对发明和实用新型专利保护范围的一种判定方法。简而言之，就是所属技术领域的普通技术人员仔细研究了专利权人的专利说明书、附图和权利要求书，而又不经过创造性的劳动所能联想到的技术方案或技术特征，其目的、功能、效果与权利要求里记载的技术特征或技术方案的目的、功能、效果相同或基本相同的情况下，按照公平原则，这部分技术内容也应属于专利权的保护范围。① 适用“等同判定”原则解释专利权的保护范围，符合我国专利法的立法原意。我国专利法第五十九条第一款规定，发明或实用新型专利的保护范围应根据权利要求书，结合说明书和附图来确定，其采用的原则既不是“中心限定”也非“周边限定”，而是一种“折衷”，因此，适用“等同判定”原则解释专利的保护范围不违背法律规定。人民法院适用“等同判定”原则审判专利侵权案件，也早有过具体实践。如“频谱治疗装置”专利侵权案中，对侵权产品中化学组分数量和含量与专利权利要求中描述不同的争议，受诉人民法院根据“等同判定”原则进行了具体分析，认定这种差异是同领域普通技术人员无须创造性劳动即可实现，故其实质上仅是一种技术上等效的手段。②
适用“等同判定”原则，是将专利的保护范围延申到了与其权利要求等同的部分，结果可能扩大专利权利要求原设定的范围，这是毋用讳言的事实。因此，如果等同判定出现偏差，就可能不适当地扩大专利的保护而损害公众利益。在专利申请审查中，也存在判定技术方案或技术特征是否等同于现有技术的问题，为此，专利局在《审查指南》中指出了相应的方法和标准，这对于审理专利侵权案件如何适用“等同判定”原则很有借鉴和启发作用。笔者认为，在专利的司法保护中，“等同判定”原则是一个平衡点，它的基本要点就是平衡专利权人利益与社会公众利益。把握适当，既可以有效地保护专利权人的利益，又能促进科学技术进步，否则就可能适得其反。因此，应根据“等同判定”原则的定义，注意判定技术方案或技术特征等同需具备的两个条件，一是等同技术应具备“显而易见性”，即所属技术领域普通技术人员在了解专利技术方案后，不经过创造性劳动就能联想到的技术方案或技术特征；二是等同技术特征不影响专利技术方案的功能和效果，不应强调一点而忽视另一点。
二、“所属技术领域普通技术人员”的意义
等同判定首先要碰到一个术语，就是“所属技术领域普通技术人员”。字面解释不会产生歧义，但内在含义，审判实践中往往出现混淆。一种情况是，把“所属技术领域普通技术人员”混同于该技术行业大约具有或相当于中等技术职称的人，当需要进行等同判定时就去找他们咨询。然而，即便这些人能够代表“普通技术人员”这一层面，但他们的学识和认识水平也是参差不齐的，究竟找生产企业还是研究机构，找技术员还是找工程师，找多少人才能得出客观的结论，都可能令人踌躇不决。另一种情况则是，一遇技术问题就做技术鉴定，包括对等同技术判定的任务，一古脑推给专家去完成，只认专家结论，而对专家如何判定的过程不关心。但往往对于等同判定，这一过程是十分重要的。因为，尽管从事技术鉴定的技术人员在本领域是专家，甚至是权威，但对专利审查的方法并非人人熟悉，专家很可能按照自己的学识水平看待对比的对象，而不是以所属技术领域普通技术人员的水平分析对比。上述两种等同判定方法都是不妥当的，依赖这样的结论进行判决就可能产生不公正的结果。
如有这样一件专利侵权案，原告拥有一项“安全滑接输电装置”实用新型专利，其权利要求是，一种安全滑接输电装置，由外壳、导轨、导轨安装槽及带有电刷的小车组成，其特征是导轨呈矩型，安装槽呈“E”型。即安装槽中有一个凸台。被告生产的产品其他特征都与专利相符，唯一区别在于安装槽中有三个凸台。本案争议焦点就是这种差别是属于等同技术特征还是不同的技术特征。
该专利经过了无效宣告程序，复审对比文件是一项国外专利，其安装槽呈“C”型，即安装槽中没有凸台。审查决定认为，从安装槽中没有凸台到增加凸台具有创造性，故维持专利有效。而专利侵权案件审理中，开始，不少人以为“所属技术领域普通技术人员”就是指相关专业的技术员或助理工程师，所以，专门找了相关企业的工程技术人员开座谈会，拿出该专利的说明书、权利要求书等让他们看，然后又拿出被控侵权的产品让他们比较，看能否从专利技术方案联想到被控侵权产品。结果可想而知，有人说可能，有人说不可能，不知采纳谁的意见对了。出现这样的情况，就是误以为“所属技术领域普通技术人员”是具体的人而产生的。
其实，“所属技术领域普通技术人员”这一术语，其定义是十分明确的。《审查指南》定义“所属技术领域普通技术人员”是一种假想的人，“他知晓发明所属技术领域所有的现有技术，具有该技术领域中普通技术人员所具有的一般知识和能力，他的知识水平随着时间的不同而不同”。③ 由此可见，“所属技术领域普通技术人员”并不是指具体的某些人，而是指对所属技术领域现有技术状况的一种认识水平，专利审查中引入这一概念的目的是为了统一审查员审查专利创造性的尺度。同理，在人民法院适用“等同判定”原则审理专利侵权案件中，引入这一概念也是为了统一法官作等同判定的标准，它要求审判人员或者从事技术鉴定的技术人员应以所属技术领域普通技术人员的眼光分析判断技术方案或技术特征。上述案例中，其争议的焦点就是一个凸台和多个凸台之间的关系。从该专利的复审决定可见，现有技术在安装槽中没有凸台，而专利增加了凸台，克服了现有技术散热不好和安装困难的缺点，产生了实质性的特点和进步，因而具有创造性，但在一个凸台的基础上分割成为两个或三个凸台，其结构的变化难以说明具有实质性的特点和进步，因此，也就不具备创造性的条件。也许这种变化给制造和安装带来一定便利，但这对于所属技术领域普通技术人员，在研究了专利技术方案后产生联想是完全做得到的，而且，该技术特征的变化并不影响整个技术方案的目的、功能与效果，所以，应认为这种变化只是专利技术特征的等效替换。
三、功能与效果不是判定等同的唯一标准
发明创造是否具有实质性特点和（显著的）进步，是对比现有技术作出的判断。发明创造是由具体技术特征组成的技术方案，一般情况下，不允许把功能和效果作为技术特征表述，写入权利要求书，因此，新的技术方案与现有技术技术特征不同并带来了新的功能或效果，即可以认为该技术方案具有创造性，但功能和效果并不是判断创造性的唯一标准。同理，适用“等同判定”原则处理侵权案件时，也涉及到对技术方案中技术特征的对比，不能将功能和效果作为等同判定的唯一标准。
目前，我国专利申请中大量的是实用新型专利，也就是对产品形状、构造或其结合提出的发明创造，这些专利所保护的是产品而不保护其功能与效果。而且，这些专利与现有技术的差别可能就在若干项技术特征上，如果在适用“等同判定”原则时不从技术特征的对比入手，只考虑是否有相同或相近的功能与效果，就认定为等同，极有可能不适当地扩大专利的保护范围。因此，为了避免以功能和效果进行等同判定可能产生的偏差，应根据独立权利要求中记载的该专利必要技术特征，结合说明书和附图，按照等同技术应具备的条件具体分析被控物的技术特征，结合功能和效果的对比作出客观的评价。
但审判实践中，过分强调功能和效果造成的偏差还是存在的。如“电火花线切割机床大锥度大厚度切割装置”（ 以下简称线切割装置）专利侵权案审理中，一审与二审法院的观点截然不同，其分歧就在于此。
根据原告专利的独立权利要求表述的内容，该线切割装置包括贮丝盘、走丝架、U向运动机构和V向运动机构，其特征在于走丝架由上转轴、下转轴以及连接上下转轴的多节连杆组成，贮丝盘上的电极丝经过断丝保护器和一个导丝轮，......经过设在下转轴后端的下导丝轮进入贮丝盘。被告产品与其差别在于：（1）专利产品的多节连杆，被告产品称为导柱导套；（2）专利产品中的断丝保护器未作文字描述，但附图可见是一偏心轮结构，被告产品中恒张力装置是由重锤、导轮等组成。专利产品的断丝保护器只起到断丝保护作用，而被告产品恒张力装置既可起到断丝保护作用，同时也能调整走丝的张力；（3）专利产品贮丝盘上的电极丝引出时经过断丝保护器和一个导轮，引回时经过下转轴后端的下导丝轮回到贮丝盘，被告产品贮丝盘上的电极丝引出经过恒张力装置上的导轮，经过下转轴后端的下导丝轮仍要经过恒张力装置上的另一导轮回到贮丝盘。
一审法院审判认为，被告产品中导柱导套结构是二节，原告专利中多节连杆结构也是二节或二节以上，二者的结构相同；同时，二者均为连接上、下转轴，其功能也相同，因此，尽管名称不同，二特征应属等同。但根据现场勘验记录和双方提供的被告产品结构和走丝路线示意图证明，恒张力装置与专利产品中的断丝保护器，二者有重合的功能，即在断丝的情况下均可停车保护，但恒张力装置还可调整走丝张力，由于恒张力装置的双重功能，使其在结构上与断丝保护器不同。同时，由于被告产品采用了恒张力装置，省略了一个走丝导轮，其电极丝走丝路线与专利所限定的走丝路线不同。因恒张力装置和断丝保护器在结构、功能上的不同，使电极丝走丝路线随之变化，这种变化与专利技术方案所限定的技术特征不同并非显而易见，需要经过一定的创造性劳动，故不属等同。
但二审法院认为，（1）虽然恒张力装置结构与专利产品中的断丝保护器不同，但其作用与专利产品相比，在功能和效果上均无实质性改变，而专利权利要求中保护的特征就是其功能和效果，而非是其结构。（2）被控侵权产品中的走丝导轮与专利产品相比，只是位置发生变化，并未使走丝导轮在功能和效果上发生实质性的改变。走丝线路的变化，同样也未使电极丝在功能和效果上发生实质性的改变。被控侵权产品在切割效果上的改变，仅是由于其增加了恒张力装置这个特征的结果。故认为恒张力装置实质包括了专利产品断丝保护器的特征，被控侵权产品中的走丝导轮、走丝线路仍然等同中专利产品中该部分的技术特征，而改判被告侵权。
对比一、二审法院认定理由可见，显然，一审法院从产品的结构与功能及效果的统一，结合专利权利要求所作的判定，符合等同判定的原则，应该是客观的，而二审法院在认定二者结构差异并带来功能效果改善的同时，却强调所谓功能和效果无实质性改变作出的判定，则有悖于等同判定的原则，其结果是，同类的发明创造不管如何改变结构，都可能因功能效果相同而侵权。特别是二审法院判决认为该专利保护其功能和效果而不是结构，则更与关于实用新型专利的法律规定相去甚远，此非本文阐述主题，故不再赘述。
四、等同判定的范围和限制
如前所述，适用“等同判定”原则，并非重新确定专利权利要求的范围，而只是根据权利要求，结合说明书及附图解释并确定专利保护延伸到与其等同物的范围。这种解释有可能扩大了原权利要求设定的范围，因此，不应该是无限的，需要对其作出一定的限制。这种限制体现在，一是不得违背“禁止反悔”原则，即不能将现有技术作为专利技术等同物看待；二是只能对技术特征作等同判定，不能就整个技术方案作等同判定。
所谓“禁止反悔”原则，是指在专利局审查专利申请时，如果审查员认为申请不符合授予专利权条件时，即书面通知申请人，要求其陈述意见，申请人对其发明与现有技术具体划界所陈述的意见，一旦被专利局接受并以此授权后则不能再反悔。也就是说，在侵权诉讼中，专利权人不能把自己已放弃的技术特征作为其专利等同物，进而主张他人侵权。因此，人民法院适用“等同判断”原则审判专利侵权案件时，引入“禁止反悔”原则是十分必要的，这有利于客观地评价技术方案，避免扩大专利技术等同物范围而产生不公正的后果。由此还可得到一个启示，作为与专利等同的技术应是在专利申请后产生的，在专利申请日前存在的技术是现有技术，不能作为专利技术等同物看待。目前我国很多专利都是在现有技术基础上作出的发明创造，如果将专利等同于现有技术，则专利的创造性也就不存在了，再以保护专利之名予以保护显然违反公平原则，也不利于科学技术的发展。所以，人民法院对于当事人推翻在申请专利时明确承认的做法不应支持，对于当事人在侵权诉讼中认为与现有技术等同的主张也不应支持。
此外，人民法院在审判专利侵权案件时，应注意只能对技术特征作等同判定而不应就整个技术方案作等同判定，也就是说，当技术特征对比时发现存在多处差异，而仍以功能效果相同或相近就认为二技术方案等同，这样的推理方式是不妥当的。之所以不能这样判定，是因为将多处技术特征不同的两个技术方案作为等同物看待，可能涉及改变专利权利要求的范围，这既不符合等同判定的前提条件，也不是人民法院审理专利侵权案件的职权范围。根据我国《专利法实施细则》的规定，一项专利是由独立权利要求和从属权利要求组成的技术方案，独立权利要求记载为达到发明目的的若干必要技术特征，从属权利要求是进一步的限定的技术特征，这些就是专利的权利要求范围。如果在适用“等同判定”原则时，不具体分析每个技术特征而笼统地认为此技术方案等同于彼技术方案，就使得专利的原权利要求范围出现变化，混淆了专利与现有技术或他人发明创造的界限，因而是不妥当的。往往技术鉴定中，不少技术人员并不注意专利的特点，只考虑技术方案的功能、效果异同，而对技术特征存在的差别仅以无实质性区别为由忽视或视而不见。有时，恰恰就是这些差别是构成专利的必要条件，不注意这些差别作出的等同判定结果显然是偏面的，如果法官依赖这种结论作出判决同样也是不公正的。
在一件涉及化学催化剂生产方法专利侵权案中，对如何适用“禁止反悔”原则及如何把握等同判定对象产生争议，其中的问题值得研究。
按照原告专利权利要求书的内容，其催化剂的生产方法有五个步骤，（1）将两种原料投入压力釜内，升温至60－100℃，压力为0.5－2.0Mpa，反应时间为4－6小时，生成一种组合物；（2）将压力釜内反应物投入常压釜内，升温至100℃，脱水；（3）向常压釜内滴加二亚乙基三胺，升温至120－160℃，充分反应3－6小时后生成该催化剂粗产品和副产物及少量的水；（4）将上述反应液投入蒸馏釜内，加热至100℃，脱水；（5）继续加热至160－190℃，通过冷凝装置回收该催化剂精产品，剩下的为副产物。被告提供的产生方法是：（1）将两种原料投入压力釜，升温至100－130℃，压力0.2-1.2MPa，反应3.5小时，冷却至60℃，在0.8MPa将料压出；（2）压出的料抽入脱水釜，先在102－130℃常压下脱水，再减压脱水，生成固体物；（3）将三乙烯四胺直接抽入固体物中，升温至160－170℃，反应7小时，冷却至100℃（95－105℃）分离并抽出粗产品；（4）粗产品抽入蒸馏釜内，升温至105－130℃脱水；（5）190－198℃收集该催化剂成品。
鉴于该产品是老产品，国内外生产同类产品的厂家也较多，但基本的原料和生产步骤大致相同，唯有反应过程中的时间、压力、温度以及添加剂有变化，因此，在该专利审查过程中，审查员第一次审查意见认为，将“两种原料反应得到到一种组合物并脱水和该组合物与三亚乙基四胺反应、脱水、蒸馏得到产物”，属于现有技术。于是，原告答复称，“两种原料反应时的温度、压力是申请人经过多次失败找到的最佳点”，而与组合物反应 “美国专利采用三亚乙基四胺，本发明采用的是二亚乙基三胺”，故最终专利申请得到授权。但在专利侵权诉讼中，原告则提出相反的意见，称反应时的压力、温度并不重要，两种添加剂也是一类物品，因此，被告生产方法与专利方法是等同的。个别专家作出的咨询意见中，也认为二者工艺路线基本相同，时间、压力、温度以及添加剂有变化但无实质性区别。
其实，对该案的等同判定时，注意适用“禁止反悔”原则以及具体分析技术特征，问题就可以迎刃而解。
首先，关于化学方法发明专利，依照《审查指南》的规定，其权利要求的技术特征可以包括用工艺、物质以及设备来进行限定。工艺特征与物质特征，包括工艺步骤（或反应步骤）和工艺条件，如温度、压力、时间、各工艺步骤中所需的催化剂等，还有使用化学原料化学成分、化学结构式、理化特性参数等。④ 因此，本案涉及的专利其权利要求书中，对工艺步骤、工艺条件以及原料选用等作出的限定，是该专利技术方案能否成立的关键所在，并不像原告所称的不重要，也不像专家咨询意见所说的无实质区别。
具体到每个技术特征，两个技术方案也存在多处明显差异。步骤（1），二者投入原料相同，但反应温度及反应时间上有差异。由于审查员认为两种原料反应得到组合物是现有技术，原告在答复时称，反应时的温度、压力是申请人经过多次试验取得的最佳点，因此，原告已将其专利与现有技术划界点设定于该特征的温度、压力上，不考虑这些具体限定，认为二者等同的观点不能成立。步骤（2），审查员也曾认为“脱水”属现有技术，但原告以其脱水温度有新颖性坚持，原告称脱水而非具体温度是专利保护的技术特征，同样违背其申请专利时的陈述。步骤（3），二者使用的添加剂不同。原告认为等同的观点，再一次推翻了其在专利申请时的陈述。步骤（4）和（5），二者均涉及控制温度差异。如前所述，审查员审查意见中提到，其反应步骤属现有技术，原告则以其添加剂不同且反应温度的差异认为有新颖性。现原告强调温度并不重要，步骤相同就属等同，显然违反“禁止反悔”原则。
从上述分析可见，尽管二种方法都能生产出同样的产品，但其生产方法的具体步骤及工艺条件存在多处差异。因此，忽视这些差异，以都能生产出同样的产品就认为二个技术方案等同是不妥当的。其原因就是，专利权人不能将其在专利申请时已经放弃的内容再捡回来，同样，只考虑功能效果，不考虑具体特征的差异，可能改变所授权专利原来的权利要求范围，甚至把现有技术甚至他人的发明创造都视为专利的等同物，显然这对社会公众是不公平的。


_________________________________________
①杨金琪:《专利、商标、技术合同疑难案例评析》P115。
②程永顺：《从一起专利侵权案件看“多余指定原则”和“等同原则”的适用》（《人民司法》1996年第6期）。
③《审查指南》第二部分第四章P37－38。
④《审查指南》第二部分第十章P110－111。

教育部办公厅


教育部办公厅关于印发《关于检查辽宁等七省（自治区）实施“中小学教师继续教育工程”情况的通报》的通知


2001-02-22

教师厅[2001]1号


　　1999年9月我部在上海召开了中小学教师继续教育和校长培训工作会议，正式启动了“中小学教师继续教育工程” （以下简称“工程”）。为了解“工程”进展情况，我部于2000年9月组织检查组，对辽宁、江苏、河南、湖南、云南、广西、新疆等七省（自治区）实施“工程” 的情况进行了检查，现将《关于检查辽宁等七省（自治区）实施“中小学教师继续教育工程”情况的通报》发给你们。

　　根据李岚清副总理的有关指示，“工程”从原定1999—2003年五年完成，提前到2002年结束。提前一年完成“工程”，对各省（自治区、直辖市）提出了更高要求。各级教育行政部门必须高度重视，根据《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》和教育部《面向21世纪教育振兴行动计划》的有关精神，认真贯彻落实 “中小学教师继续教育工程方案”和“关于实施‘中小学教师继续教育工程’的意见”，精心组织施工，并注意做好以下工作：

　　1、必须采取有力措施，切实保证继续教育的经费落到实处，拓宽经费来源渠道，理顺经费管理体制，统筹使用各项师资培训经费，发挥继续教育经费的最大效益。

　　2、在时间紧、任务重的情况下，应注意突出重点，注重实效。在全员培训中，要把培训者和中小学骨干教师作为培训的重点对象，把职业道德教育和信息技术培训作为继续教育的重点内容，把校本培训作为中小学教师全员培训的主要组织形式。

　　3、培训工作必须与基础教育课程改革密切配合，九年义务教育和高中新课程、新教材的培训是中小学教师继续教育的重要组成部分。当前，要特别重视《普通高级中学课程计划（试验修订稿）》和各学科教学大纲（试验修订版）的教师培训以及小学英语骨干教师和辅导教师的培训工作。

　　4、中小学教师继续教育是一项长期性的工作，必须建设稳定的基地，由专门的机构承担培训任务。各级教育行政部门要下大力气加强继续教育基地建设，特别要加强信息化基础设施及其环境建设，充分发挥卫星电视和计算机网络等远程教育手段在实施“工程”中的作用，要注意与“校校通工程”的衔接和沟通。

　　5、对全体中小学教师进行继续教育，任务艰巨、情况复杂，应由师资培训主管部门统一归口管理。各省（自治区、直辖市）教育厅（教委）必须做好各有关部门的协调工作，加强配合，形成合力。各地的师资培训机构要与教研、教科研、电教等部门密切联系，团结协作，共同承担起中小学教师培训任务，保证各项培训活动的质量和效率，不搞重复培训，避免加重中小学教师的负担。
　　为了推进中小学教师继续教育工作，保证“工程”质量，“工程”实施情况将纳入督导范围，作为保证“普九”和加强教师队伍建设的一项具体措施。“工程”评估方案将于2001年3月下发，请根据“工程”评估方案进行自评，并将自评报告于6月15日之前报我部。在自评的基础上，今年第3季度我部对部分省（自治区、直辖市）“工程”实施情况进行督导检查。

关于检查辽宁等七省（自治区）实施“中小学教师继续教育工程”情况的通报

　　根据部领导的指示精神，“中小学教师继续教育工程”检查组于2000年9月对辽宁、江苏、河南、湖南、云南、广西、新疆等七省（自治区）“中小学教师继续教育工程”（以下简称“工程”）实施情况进行了检查。检查组由国家督学、部分省教育厅师范处处长、省教育学院院长、中小学教师继续教育工程办公室、中小学教师继续教育东北师大研究中心和上海研究中心的有关人员以及我部师范教育司干部共29人组成。检查组一共考察了23个市（地）、15个县（区、市），听取省、市（地）、县三级教育行政部门有关领导的汇报56次（其中省级教育行政部门7次、市〈地〉级24次、县级25次）；召开有关方面座谈会29次，约380人参加；考察各级教师培训机构57个、中小学13所；现场观摩中小学教师在职培训7次。现将七省（自治区）实施“工程”的情况通报如下：

　　一、“工程”进展情况

　　1999年9月在上海召开中小学教师继续教育和校长培训工作会议以来，七省（自治区）教育行政部门从本地实际出发，采取多种措施积极推进“工程”，在中小学教师岗位培训、计算机培训、骨干培训以及继续教育的课程教材建设方面都取得了不同程度的进展。1999年以来河南省已经有28.3%的教师参加了岗位培训，1/10的教师参加了计算机培训；湖南省34.3%参加了岗位培训，近1/4 的教师参加了计算机培训；新疆维吾尔自治区岗位培训的教师达到31.2%；云南省达到了49.9%；广西、湖南、河南、江苏省（自治区）已经启动了省级骨干教师培训。各地做法不同，各有特点，如辽宁省的“研训一体，管训结合”，江苏省的培训、教研、教科研、电教四位一体，云南省的“履职晋级培训”，河南省的“百千万工程”，广西壮族自治区的骨干教师分类培训等等，创造了许多很好的经验。

　　在实施“工程”中，多数省区十分重视继续教育科研和实验区工作，注意以科研为先导，以实验区为试点带动全省区的继续教育工作。除国家级的中小学教师继续教育实验区以外，各省区还确定了省级实验区，湖南省建立了17个实验区，江苏省建立了19个，广西壮族自治区20个，云南省2个，采取先试点、后推广的做法，有的实验区的科研成果已经被推广到本省区的其他地区。
为了保证继续教育工作的顺利进行，被检查的七个省（自治区）都制定和出台了一系列继续教育法规和政策措施，辽宁省下发了8个有关文件，河南省下发了11个配套文件，云南省制定了11项规章制度，江苏省颁发了6个相关文件，广西壮族自治区出台了7个推进继续教育的措施及管理办法，初步形成了具有地方特色的继续教育法规体系。

　　二、“工程”实施中存在的问题

　　这次检查也发现了“工程”实施中存在的一些带有普遍性的问题，主要表现在以下几个方面：

　　1．继续教育经费投入明显不足

　　检查中发现，相当多培训院校的培训经费“零运转”，以培训经费冲抵应拨付的人员工资，甚至部分收费被截留作为地方财政收入。由政府、学校、教师个人共同承担培训成本的多渠道筹措经费体制在多数地方并未落实，完全依靠向教师个人收费，将政府行为转化成为个人行为。

　　2．农村乡以下教师培训是继续教育的难点

　　农村教师的培训质量是继续教育的薄弱环节。检查中发现，由于受到经济发展水平、培训手段落后以及培训者队伍水平不高等因素的制约，“工程”进展不平衡，城市学校较好，县城次之，农村尤其是贫困山区相对较差。

　　3．提高学历培训的质量难以保证

　　参加提高学历培训的教师中，普遍存在着学非所教、单纯追求学历的倾向；有的地区参加提高学历培训的教师全部进修文科；还有一些地区的教师为了拿到文凭，到党校举办的学历班或其他旅游、烹饪等专业学习，而实际教学水平并没有得到提高。

　　4．中小学教师继续教育教材推广不力

　　此次检查发现，目前国家组织开发和推荐的教材已有300多本，但在推广的过程中遇到较大困难。中小学教师继续教育教材在使用上，存在着自我封闭、地方保护的现象。1999年年底下发的继续教育教材推荐目录，多数被检查省区的各级教师培训机构和县教育主管部门都没有见到，推荐目录被搁置在上级教育行政部门。

　　5．远程教育手段应用不力

　　利用卫星电视和互联网进行中小学教师培训是推进“工程”的有力手段，但从七省（自治区）的实际情况来看，还不尽人意。主要表现为：（1）硬件建设不到位，设在乡（镇）一级的电教站只能放映录像带，不能接收卫星电视播放的节目；（2）卫星电视节目目前更多地集中在学历培训方面，非学历的培训内容比较贫乏；（3）计算机的配备在农村地区刚刚起步，网络建设更为缓慢，网络信息资源严重不足。

　　三、对加大“工程”实施力度的几点建议

　　1、中小学教师继续教育是地方事业，实施“工程”是地方政府行为，中央已经投入了巨大资金用于骨干教师国家级培训、课程开发、教材建设以及贫困地区义务教育工程，各省（自治区、直辖市）一定要高度重视，要采取相应措施落实对继续教育的投入，保证“工程”的质量。要设立骨干教师培训专项资金；按教师工资总额的一定比例和从地方教育费附加提取一定的比例用于继续教育；建立由政府、学校、个人共同分担成本的机制，确保培训经费有稳定可靠的来源；要加强对各项师资培训经费的统筹管理，提高使用效益。

　　2、构建卫星广播电视教育网络，发挥远程教育的作用，扩大覆盖面。对农村、边远地区实施“工程”事半功倍，不仅可以实现中小学教师参加继续教育不离岗，使任职学校成为继续教育的主要基地，而且还可以减轻由于路途往返给农村教师带来的经济负担。各省要抓好远程培训系统的硬件建设，教育部负责用于远程培训系统的资源开发，两者要同步进行。要加强县以下培训基地的建设，重心下移，送教上门；对于那些经济负担较重的中小学教师，要减免培训费、补贴差旅费。

　　3、对培训者进行有针对性的培训已经迫在眉睫。各省（自治区、直辖市）要加强对培训者的培训，把培训者培训置于继续教育的先导地位。当前，要特别重视对县级教师进修学校的教师进行继续教育。要采取切实措施，通过多种形式的培训，帮助他们转变教育观念、提高知识技能，使他们尽快适应中小学教师继续教育的需要。要注意了解基础教育课程改革发展动态，对于一些新出台的举措，例如，高中实行新课程方案、小学开设英语课以及中小学开设信息技术教育课等，应在培训者培训中给予重视，及时采取相应的措施。

　　4、提高中小学教师学历层次是全面实施素质教育的一项具体措施。各省（自治区、直辖市）教育行政部门要从提高教师队伍的整体水平，保证基础教育质量的高度出发，协调师范处、电大、自考办以及高等学校的成人教育学院等有关职能机构，研制有关政策，共同把好入口关，杜绝学非所教、片面追求学历的现象，切实加强对这项工作的管理。