上海市卫生局


上海市卫生局关于下发《上海市医疗机构不良执业行为积分管理暂行办法》的通知



各区（县）卫生局、浦东新区社会发展局：
　　为了规范本市医疗机构医疗执业行为，维护医疗市场正常秩序，增强医疗机构依法执业意识，我局根据有关法律、法规、规章以及相关规定，结合本市实际，特制定《上海市医疗机构不良执业行为积分管理暂行办法》（以下简称《办法》），经2006年10月24日第16次上海市卫生局局务会讨论通过，现印发给你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：
　　一、本市医疗机构不良执业行为积分制度从2007年1月1日起正式执行。在2007年1月1日后取得《医疗机构执业许可证》或者通过校验的医疗机构，其记分周期从取得《医疗机构执业许可证》或者通过校验之日起计算。
　　在2007年1月1日前已取得《医疗机构执业许可证》的医疗机构，其记分周期从2007年1月1日起到下次校验之日止，不良执业行为记分累积的分值规定仍按《办法》第十八条的规定执行。
　　二、《办法》所附的《医疗机构不良执业行为记分通知书》加盖卫生监督专用章。

上海市卫生局
　　二○○六年十一月十四日

上海市医疗机构不良执业行为积分管理暂行办法

　　第一章总则


　　第一条为了规范本市医疗机构医疗执业行为，维护医疗市场正常秩序，增强医疗机构依法执业意识，根据有关法律、法规、规章以及相关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条本办法所称医疗机构不良执业行为，指医疗机构在医疗、预防、保健等医疗执业活动中违反有关法律、法规、规章、规定、制度和诊疗常规等规范的行为。
　　第三条本办法适用于本市行政区域内的各级各类医疗机构。
　　第四条市卫生行政部门主管本市医疗机构不良执业行为的积分管理工作,并负责对区（县）卫生行政部门的积分管理工作进行指导和监督。
　　各级各类医疗机构的积分管理工作由其原核准登记的卫生行政部门（以下简称登记机关）负责。
　　第五条各级卫生行政部门应当按照分级管理和属地管理相结合的原则，采取日常监督与专项督查的形式，加强对医疗机构的监督检查。

　　第二章记分分值


　　第六条医疗机构有下列情形之一的，一次记1分：
　　（一）使用一名取得相应资格但未经注册的医师或者护士从事诊疗活动的;
　　（二）使用一名医学院校实习生或者具有中等专业学校以上医学专业学历但尚未取得相应资格的人员独立从事诊疗活动的；
　　（三）使用一名卫生技术人员从事本专业以外的诊疗活动的；
　　（四）使用一名执业助理医师独立从事诊疗活动的(村卫生室除外);
　　（五）未经批准或者未按规定，使用未注册在本医疗机构内的医师从事诊疗活动的;
　　（六）医疗机构和业务科室的名称、挂牌不符合《医疗机构执业许可证》中核准的内容的；
　　（七）未按规定将医疗机构的资质信息、医疗服务价格、收费情况等对外公开的；
　　（八）隐匿、伪造、篡改病历资料、处方或者其他医疗文书的；
　　（九）未按规定组织卫生技术人员进行专门业务考核的；
　　（十）发生医疗事故，医疗机构负次要或者轻微责任的。
　　第七条医疗机构有下列情形之一的，一次记2分：
　　（一）使用一名未经注册的外籍医师从事诊疗活动的；
　　（二）诊疗活动超出登记的诊疗科目范围，累计收入在3000元以下的；
　　（三）发生医疗事故，医疗机构负主要责任的；
　　（四）未按规定执行消毒、隔离制度，或者对医疗废物、污水处置和管理不符合要求的；
　　（五）违反国家和本市有关放射诊疗相关规定和要求的；
　　（六）未按规定进行药品采购或者不按规定购买、保管、使用、销毁麻醉药品、医疗用毒性药品、精神药品、放射药品的；
　　（七）违反临床用血有关规定的；
　　（八）非营利性医疗机构未执行医疗收费标准或者营利性医疗机构未执行本市有关价格管理规定的；
　　（九）其他违反卫生行政规章制度、诊疗规范、技术操作规范、各级各类人员岗位责任制的。
　　第八条医疗机构有下列情形之一的，一次记4分：
　　（一）未经变更登记，医疗机构擅自改变名称、类别、性质、地点或者服务方式的；
　　（二）未经备案，擅自组织义诊（含大型会诊、普查）活动的；
　　（三）未经许可，医疗机构以与其他机构合作名义挂牌开展诊疗活动的；
　　（四）出具虚假证明文件的；
　　（五）未按规定配置、使用大型医用设备的；
　　（六）医疗机构所属的从事医疗卫生信息服务的网站违反规定从事医疗卫生信息服务的；
　　（七）未经批准，擅自在本市或外省市发布医疗广告的；
　　（八）未按批准内容发布医疗广告或者使用过期、被注销、撤销的《医疗广告证明》文号发布医疗广告的；
　　（九）发生三、四级医疗事故，医疗机构负完全责任的。
　　第九条医疗机构有下列情形之一的，一次记6分：
　　（一）使用一名未按照国家有关规定取得卫生技术人员资格或者职称的人员从事诊疗活动的；
　　（二）转让、出借《医疗机构执业许可证》或者借用、冒用其他医疗机构名义从事诊疗活动的；
　　（三）将科室或者房屋承包、出租给医疗机构内的有关人员或者其他人员、机构,承包人、承租人以该医疗机构名义开展诊疗活动的；
　　（四）未经许可，单位内部医疗机构擅自向社会开放的；
　　（五）未按国家和本市有关规定引进、实施医疗新技术、专项技术的；
　　（六）不按规定履行传染病报告义务的；
　　（七）未取得《医疗机构制剂许可证》，擅自配制和使用医疗治疗用制剂的；
　　（八）采购列入《医药购销领域行贿企业名录》的企业生产、经营的药品、医用设备、医用耗材、医用试剂的；
　　（九）使用未经国家有关部门批准的药品、医疗器械、消毒剂、消毒器械、一次性使用医疗用品或者使用假劣药品、过期、失效药品或者违禁药品的；
　　（十）以雇佣“医托”等不正当方法招徕病人的;
　　（十一）发生一、二级医疗事故，医疗机构负完全责任的。
　　第十条医疗机构有下列情形之一的，一次记12分：
　　（一）使用非法定血源或者非法采供血的；
　　（二）不设床位的医疗机构在暂缓校验期内仍继续执业的；
　　（三）发生突发公共卫生事件时，不服从政府调度的；
　　（四）抗拒卫生行政部门监督执法或者拒不改正违法违规行为的。
　　第十一条医疗机构有《办法》第六条第（一）、（二）、（三）、（四）项、第七条第（一）项和第九条第（一）项规定的情形，按每人次记相应的分值。
　　医疗机构不良执业行为给患者造成伤害或者造成不良社会影响的，卫生行政部门应当给予加倍记分。

　　第三章记分实施


　　第十二条本市实行医疗机构不良执业行为累积记分制度。
　　医疗机构不良执业行为的累积记分周期以年度为单位，从医疗机构取得《医疗机构执业许可证》起计算。一个记分周期期满后，该周期内的积分分值消除，重新开始积分。
　　第十三条卫生行政部门在监督检查中发现医疗机构有不良执业行为的，应当在现场检查笔录上做好记录，要求医疗机构签字确认，并告知医疗机构立即或者限期改正。
　　卫生行政部门应当在监督检查后的7日内制作《医疗机构不良执业行为记分通知书》（以下简称《通知书》），并送达该医疗机构。
　　医疗机构不良执业行为分值为1分的，执法人员可以当场作出记分处理，填写预定格式、编有号码的《通知书》,并送达医疗机构。
　　第十四条医疗机构的不良执业行为按照卫生法律、法规、规章规定受到行政处罚的，卫生行政部门应当在作出行政处罚决定后给予记分，并制作《通知书》。不能以记分代替处罚。
　　医疗机构的不良执业行为按照其他法律、法规、规章规定受到其他行政部门行政处罚的，卫生行政部门应当在获知相关信息并核实后按照本办法规定给予记分。
　　第十五条登记机关应当建立医疗机构不良执业行为档案，归档范围包括医疗机构的基本情况和《通知书》等。
　　卫生行政部门应当在作出《通知书》后的10日内将《通知书》交至登记机关，登记机关应当及时累积医疗机构不良执业行为的记分情况。
　　第十六条本市实行医疗机构不良执业行为积分公示制度。登记机关应当定期将医疗机构不良执业行为和积分情况向社会公布。
　　第十七条医疗机构不良执业行为年度累积记分超过10分的，登记机关应当及时将该医疗机构的积分情况告知其上级主管部门。
　　第十八条校验期为1年的医疗机构,其不良执业行为记分累积超过12分的，登记机关在办理校验时，给予1至6个月的暂缓校验期；医疗机构不良执业行为记分累积超过18分的，或者在暂缓校验期内，医疗机构不良执业行为记分累积超过6分的，认定其不能通过校验，注销其《医疗机构执业许可证》。
　　校验期为3年的医疗机构,其某一年度不良执业行为记分累积超过12分的，或者其三年记分累积超过36分的，登记机关在办理校验时，给予1至6个月的暂缓校验期；其某一年度不良执业行为记分累积超过18分的，或者其三年记分累积超过54分的，或在暂缓校验期内，医疗机构不良执业行为记分累积超过6分的，认定其不能通过校验，注销其《医疗机构执业许可证》。
　　第十九条医疗机构暂缓校验或者不能通过校验的，登记机关应当依法给予或者建议其上级主管部门给予医疗机构或者其法定代表人、负责人一定的行政处分。

　　第四章附则


　　第二十条《通知书》由市卫生行政部门统一印制。
　　第二十一条本办法由市卫生行政部门负责解释。
　　第二十二条本办法自二00七年一月一日起施行。 　
　　附件：1、医疗机构不良执业行为记分一览表
　　2、医疗机构不良执业行为记分通知书
（附件请到页面http://www.smhb.gov.cn/node2/xxgk/gkml/zcfg/gfwj/wsfz/userobject7ai1120.html下载）


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]13号——证券投资基金参与股指期货交易指引


中国证券监督管理委员会公告


〔2010〕13 号


　　　　 现公布《证券投资基金参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。


中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日




附件：证券投资基金参与股指期货交易指引.doc



证券投资基金参与股指期货交易指引

第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称股指期货，是指由中国证监会批准，在中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的金融期货合约。
第三条 基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。
第四条 股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
第五条 基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守下列要求：
（一）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
（二）开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。
封闭式基金、开放式指数基金（不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。
（三）基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
基金管理公司应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。
（四）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
（五）基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。
（六）开放式基金（不含ETF）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
（七）封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
（八）保本基金参与股指期货交易不受上述第（一）项至第（七）项的限制，但应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额。担保机构应当充分了解保本基金的股指期货交易策略和可能损失，并在担保协议中作出专门说明。
（九）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日之内调整完毕。
第六条 本指引施行前已经获得中国证监会核准的基金，基金管理人应当根据法律法规、基金合同和本指引的有关要求，决定是否参与股指期货交易。拟参与股指期货交易的，基金管理人应当在基金合同中明确相应当的投资策略、比例限制、信息披露方式等，并履行相应程序。
第七条 本指引施行后申请募集的基金，拟参与股指期货交易的，应当在基金合同、招募说明书、产品方案等募集申报材料中列明股指期货交易方案等相关内容。
第八条 基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
第九条 基金管理公司和托管银行应当充分了解股指期货的特点和各种风险，真正从保护基金份额持有人利益的角度出发，以审慎的态度对待基金参与股指期货交易的问题。基金管理公司拟运用基金财产参与股指期货交易的，应当根据公司自身的发展战略和总体规划，综合衡量现阶段的风险管理水平、技术系统和专业人员准备情况，审慎评估参与股指期货交易的能力，科学决策参与股指期货交易的广度和深度，并将相关投资决策流程和风险控制制度等报公司董事会批准。
第十条 基金管理公司应当针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，应当建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
第十一条 基金管理公司和托管银行应当强化内部控制制度，完善风险管理系统，做好人员、制度、业务流程、技术系统等方面的培训和准备工作,并在上报基金募集申请等相关材料时附上相关制度及准备情况的说明。
第十二条 基金管理公司在参与股指期货交易的过程中，应当根据有关法律法规的要求，规范运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、进行利益输送及其他不正当的交易活动。
第十三条 基金管理公司、基金托管银行应当根据中国金融期货交易所的相关规定，确定基金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。基金托管银行应当加强对基金参与股指期货交易的监督、核查和风险控制，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第十四条 本指引自公布之日起施行。