中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知

　　 证监公司字[2007]56号
　　
各上市公司：

　　为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。
　　
　　
　　 中国证券监督管理委员会
　　 二○○七年四月五日
　　
　　


　　 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
　　 及其变动管理规则

　　
　　第一条 为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
　　第二条 上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。
　　第三条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
　　上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
　　第四条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
　　（一） 本公司股票上市交易之日起1年内；
　　（二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
　　（三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
　　（四） 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
　　第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
　　第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
　　上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
　　第七条 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
　　因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
　　第八条 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
　　第九条 上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
　　第十条 上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
　　（一） 新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
　　（二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
　　（三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
　　（四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
　　（五） 证券交易所要求的其他时间。
　　第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
　　（一）上年末所持本公司股份数量；
　　（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
　　（三）本次变动前持股数量；
　　（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
　　（五）变动后的持股数量；
　　（六）证券交易所要求披露的其他事项。
　　第十二条 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
　　上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
　　第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
　　（一）上市公司定期报告公告前30日内；
　　（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
　　（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
　　（四）证券交易所规定的其他期间。
　　第十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
　　第十五条 上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督。
　　上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
　　第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本规则，中国证监会依照《证券法》的有关规定予以处罚。
　　第十七条 持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本规则第十二条规定执行。
　　第十八条 本规则自公布之日起施行。
　　
　　


江苏省盐城市人民政府办公室


盐政办发〔2006〕40号


盐城市人民政府办公室关于印发《盐城市行政效能投诉中心投诉处理暂行办法》的通知

　　
各县（市、区）人民政府，市开发区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：
现将《盐城市行政效能投诉中心投诉处理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

盐城市人民政府办公室
二〇〇六年四月七日


盐城市行政效能投诉中心投诉处理暂行办法


第一章总则
第一条为进一步规范行政效能投诉处理工作，督促行政机关、具有行政管理职能的事业单位及其工作人员依法行政，提高工作效率，切实改进机关作风，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》和《中华人民共和国行政监察法实施条例》等有关法律法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条盐城市行政效能投诉中心(以下简称投诉中心)，负责受理公民、法人和其他组织(以下简称投诉人)对本市行政机关、具有行政管理职能的事业单位及其工作人员(以下简称被投诉人)的行政效能投诉。法律、法规、规章有专门规定的，从其规定。
第三条行政效能投诉处理应当坚持依法处理、实事求是，分级负责、归口办理，惩防结合、纠建并举，以及维护投诉人和被投诉人合法权益的原则。
第四条投诉中心在办理投诉事项中履行下列职责：
(一)负责受理、组织调查、协调处理投诉人对被投诉人行政效能的投诉。
(二)协调、督促、检查、指导各县(市、区)以及市各部门、单位和省属驻盐单位，依照有关法律法规调查、处理涉及本地区、本部门和本单位有关行政效能的投诉。
(三)对各县(市、区)、市政府各部门的行政效能投诉工作进行考核评比。
(四)受理不服下级行政效能投诉工作机构对行政效能问题办理结果的申诉。
(五)承办市政府及上级有关部门交办的有关行政效能投诉事项。
(六)综合行政效能投诉处理结果，向上级机关报告，必要时，向有关部门通报。
第二章受理范围
第五条投诉中心受理投诉人对被投诉人下列行为的投诉：
(一)违法设立或实施行政许可的。
(二)对符合法律、法规、规章和政策规定的事项，应当受理而不受理或在受理后未在规定时间内办结的。
(三)不认真履行岗位职责，对工作推诿，敷衍塞责，效率低下，延误工作或造成损失的。
(四)不履行公开承诺，或违反政务公开规定，不履行公开和告知义务的。
(五)假公济私，利用职权吃、拿、卡、要的。
(六)故意纵容、庇护不正当竞争，造成不良影响的。
(七)违反规定，乱检查、乱收费、乱罚款、乱摊派的。
(八)违反规定，强行指定购买商品或服务的。
(九)执行公务时滥用职权、作风生硬、态度蛮横、行为粗暴，甚至野蛮执法、故意刁难的。
(十)对群众的正当要求和合理意见置之不理的。
(十一)其他不履行或不正确履行职责和违反行政效能制度规定的行为。
不属于投诉受理范围的投诉事项，可根据法律、法规的规定，移送相关机构处理，并答复投诉人。
第三章投诉
第六条对属于投诉中心受理范围的事项，投诉人可依照本办法进行投诉。
第七条投诉人应当依法据实投诉，遵守投诉的有关规定，不得干扰机关正常工作秩序。恶意歪曲事实、诽谤被投诉人的，对投诉当事人进行批评、教育，情节恶劣的，依照有关法律规定追究相应的法律责任。
第八条投诉人可以采用书信、传真、电子邮件等书面形式投诉，也可以采用电话、走访等口头形式投诉。
投诉人采用口头形式投诉的，投诉中心须制作笔录。
第九条多人采用走访形式共同投诉的，应当推选l至5名代表。
第十条提倡投诉人署实名投诉，投诉人不愿署实名的，可以匿名投诉。
第十一条投诉人投诉时应当说明下列事项：
(一)被投诉机关的名称或者有关人员的姓名。
(二)投诉事项的事实和理由。
(三)投诉要求。
第十二条投诉人投诉时可以说明下列事项：
(一)投诉人的姓名、住址、工作单位和联系方式。
(二)与投诉事项有关的其他单位和人员。
(三)投诉事项所涉及的文件和有关证据等材料。
(四)投诉人自愿说明的其他事项。
第四章办理
第十三条投诉中心收到投诉后，应认真进行审查，并在2个工作日内作出受理或不予受理的决定。
投诉中心作出受理或者不予受理的决定后，能够通知投诉人的，应当及时通知投诉人。决定不予受理的，须告知不予受理的理由。
第十四条投诉中心受理投诉后，按下列情况处理：
(一)对有关本级人民政府部门、下一级人民政府及其负责人的投诉和上级部门交办的投诉，由投诉中心直接组织调查处理。
(二)对除本条第(一)项外的投诉，可转有权机关处理，必要时也可以直接组织调查处理。
第十五条投诉中心受理行政效能投诉后，应当在3个工作日内及时准确地作出自办、交办和督办的处理。自办件应当在10个工作日内办结。转办和督办件应当在20个工作日内办结。投诉人要求答复的，承办单位应当及时给予答复。
因特殊情况不能按期办结的，在征得主管机关或分管领导同意后，可适当延长办理期限，并告之投诉人。
第十六条投诉中心交办投诉件时，要出具交办函，并加盖投诉中心印章。对需要报送办理结果的投诉件，须在交办函中注明。
第十七条对投诉中心交办的投诉事项，承办单位应当在收到交办函之日起2个工作日内向投诉中心反馈承办情况，15个工作日内向投诉中心书面反馈办理结果；确因特殊情况不能按期办结的，应当说明理由和办理进展情况，征得投诉中心同意后，可适当延长办理期限，并告知投诉人。
第十八条投诉中心应对交办投诉件的调查处理情况进行督查。对处理不当的，可以责成承办单位重新调查处理。
第十九条投诉中心和承办投诉事项的有权机关对投诉事项进行调查时，被投诉机关和有关人员应当主动向投诉中心提供与投诉事项有关的执法依据、台帐、文件、票证、财务账册等材料，并就被投诉问题作出解释或者说明。
第二十条投诉事项由投诉中心自办的，在办理结束之日起2个工作日内将处理结果向投诉人反馈；交由有关单位办理的，在办理结束之日起2个工作日内直接向投诉人反馈，同时，将办理情况和结果形成书面材料报市投诉中心。
第二十一条有下列情形之一的投诉事项，可以中止办理：
(一)在投诉受理过程中投诉人就投诉事项申请仲裁、行政复议或向人民法院提起行政诉讼的。
(二)投诉人自愿撤回投诉的。
(三)投诉人不与投诉中心联系配合、无正当理由不参加协调活动的。
(四)匿名投诉且投诉问题的事实无法查证的。
(五)有其他中止办理情形的。
第二十二条行政效能投诉办理结果，应在适当范围内公开，接受社会监督，并作为各级行政机关或单位行政效能评估和工作人员年度考核、奖惩的一个依据。
第五章相关责任
第二十三条投诉中心工作人员应当按照下列规定做好投诉事项的保密工作：
(一)未经批准，不得将投诉材料转给被投诉人。
(二)需要将投诉事项转被投诉人所在单位核实、了解时，应当摘要转出，不得直接转出投诉材料。
(三)未经投诉人同意，不得公开投诉人的姓名、工作单位和联系方式等情况。
第二十四条投诉中心应明确专人负责受理投诉人的投诉，并认真做好投诉的受理登记、拟办、分办、转办、交办、督办、反馈、立卷、归档等工作。
第二十五条有关单位对交办的投诉事项应当在规定期限内办结。对弄虚作假，歪曲事实真相，包庇被投诉人的违法违纪行为和推诿扯皮、敷衍了事、查处不力，致使投诉人重复投诉，造成不良影响的，依照有关规定，给予承办机关和相关责任人通报批评、组织处理或纪律处分。
第二十六条被投诉人有本办法第五条所列行为之一的，由其职务任免机关或监察机关视情节轻重，依照有关规定，分别给予有关责任人员批评教育、组织处理和相应的行政纪律处分。
第二十七条投诉中心工作人员必须忠于职守，秉公办事，热情服务，客观公正，清正廉洁，提高效率。对违反规定处理投诉，或者对投诉事项拖延不办、查处不力，造成投诉人、被投诉人合法权益受损的，追究有关责任人的责任。
第二十八条任何单位和个人不得对投诉人的投诉进行阻拦、压制，不得打击报复投诉人。对违反规定造成严重后果的，由其职务任免机关或监察机关给予有关责任人员行政纪律处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第六章附则
第二十九条各县(市、区)、市直各部门和省属驻盐单位可参照本办法，结合工作实际，制订具体实施办法。
第三十条本办法自公布之日起施行，由市监察局负责解释。