常州市人民政府关于颁发《常州市城市房屋拆迁管理办法》的通知
江苏省常州市人民政府
常州市人民政府文件
常政发〔2003〕88号
关于颁发《常州市城市房屋拆迁管理办法》的通知
各市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：
《常州市城市房屋拆迁管理办法》已经市政府常务会议讨论通过，现颁发给你们，望认真贯彻执行。
二○○三年五月三十日
常州市城市房屋拆迁管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对城市房屋拆迁的管理，维护拆迁当事人的合法权益，保障建设项目顺利进行，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》和《江苏省城市房屋拆迁管理条例》等有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 在本市城市规划区内国有土地上实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人补偿、安置的，适用本办法。
第三条 城市房屋拆迁必须符合城市规划，有利于城市旧区改造和生态环境改善，保护文物古迹。
第四条 拆迁人应当依照本办法的规定，对被拆迁人给予补偿、安置；被拆迁人应当在搬迁期限内完成搬迁。
本办法所称拆迁人，是指取得房屋拆迁许可证的单位。
本办法所称被拆迁人，是指被拆迁房屋的所有人。
第五条 市建设行政主管部门是本市城市房屋拆迁的管理部门，对本市城市房屋拆迁工作实施监督管理，市城市房屋拆迁管理办公室具体负责本市城市房屋拆迁管理工作。辖市人民政府城市房屋拆迁管理部门负责对本行政区域内的城市房屋拆迁工作实施监督管理。
各级人民政府和规划、房管、财政、物价、工商、经贸、公安等有关部门应当依照本办法规定，互相配合，保证城市房屋拆迁管理工作的顺利进行。
土地行政主管部门依照有关法律、法规的规定，负责与城市房屋拆迁有关的土地管理工作。
第二章 拆迁管理
第六条 城市房屋拆迁应当遵循下列程序：
（一）对拆迁项目进行评估；
（二）拆迁人向房屋拆迁管理部门申领房屋拆迁许可证；
（三）房屋拆迁管理部门发布拆迁公告；
（四）拆迁人与被拆迁人或者拆迁人与被拆迁人及房屋承租人订立书面拆迁补偿安置协议；
（五）拆迁人按照拆迁补偿安置协议进行补偿安置；
（六）实施房屋拆除。
实施房屋拆迁施工的时间，应当自拆迁公告公布之日起不少于30日。对华侨和其他居住在国(境)外的人员，拆迁人应当书面告知实施房屋拆迁的时间，拆迁时间应当相应延长。但拆迁人与被拆迁人对实施房屋拆迁的时间另有约定的，从其约定。
第七条 申请领取房屋拆迁许可证的，应当向房屋拆迁管理部门提交下列资料：
（一）建设项目批准文件；
（二）建设用地规划许可证；
（三）国有土地使用权批准文件；
（四）拆迁计划和拆迁方案；
（五）办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金情况证明。
房屋拆迁管理部门应当自收到申请之日起30日内，对申请事项进行审查；经审查符合条件的，颁发房屋拆迁许可证。
第八条 拆迁人在申领房屋拆迁许可证时向房屋拆迁管理部门提交的拆迁计划和拆迁方案，应当包括下列内容：
（一）确切的拆迁范围；
（二）拆迁范围内房屋的用途、面积、权属等现状；
（三）拆迁的实施步骤和安全防护、环保措施；
（四）拆迁资金、安置房、周转房或者其他临时过渡措施的落实情况；
（五）拆迁的方式、时限等。
房屋拆迁管理部门在发放房屋拆迁许可证时，应当附有详细的拆迁范围图。
第九条 拆迁补偿安置资金应当存入办理专项存款业务的金融机构。拆迁补偿安置资金总额应根据拆迁项目评估确定，拆迁人应委托办理拆迁补偿安置资金专项存款业务的金融机构出具用于拆迁补偿安置的资金情况证明。
拆迁补偿安置资金应全部用于房屋拆迁的补偿安置，不得挪作他用。房屋拆迁管理部门应当加强对拆迁补偿安置资金使用的监管，具体办法由市房屋拆迁管理部门会同有关部门另行制定。
第十条 房屋拆迁管理部门在发放房屋拆迁许可证的同时，应当将房屋拆迁许可证中载明的拆迁人、拆迁范围、拆迁期限等事项，以房屋拆迁公告的形式予以公布。
房屋拆迁管理部门、拆迁人、拆迁单位等应当及时向被拆迁人做好宣传、解释工作。
第十一条 拆迁人应当在房屋拆迁许可证确定的拆迁范围和拆迁期限内，实施房屋拆迁。
需要延长拆迁期限的，拆迁人应当在拆迁期限届满15日前，向房屋拆迁管理部门提出延期拆迁申请；房屋拆迁管理部门应当自收到延期拆迁申请之日起10日内给予答复。
第十二条 具有拆迁资格的拆迁人可以自行拆迁，不具有拆迁资格的拆迁人应当委托具有拆迁资格的拆迁单位实施拆迁。
房屋拆迁管理部门不得作为拆迁人，不得接受拆迁委托。
拆迁单位是指依法取得房屋拆迁资格证书，接受拆迁人委托，在批准的拆迁范围内对被拆迁人进行拆迁动员，组织签订和实施补偿安置协议的单位。
第十三条 拆迁人委托拆迁的，应当向被委托的拆迁单位出具委托书，并订立拆迁委托合同。拆迁人应当自拆迁委托合同订立之日起15日内，将拆迁委托合同报房屋拆迁管理部门备案。
被委托的拆迁单位不得转让拆迁业务。
第十四条 房屋拆迁管理部门应当加强对拆迁单位的管理。拆迁单位应实行公开办事制度，接受群众监督。从事房屋拆迁的工作人员，必须经过房屋拆迁管理部门的专业培训，取得拆迁上岗证后，方可从事房屋拆迁工作。房屋拆迁管理部门应当加强对拆迁工作人员的管理，具体办法由市房屋拆迁管理部门另行制定。
第十五条 房屋拆迁管理部门应当加强对房屋拆迁市场的管理，拆迁人应当委托社会信誉好、服务意识强的拆迁单位实施拆迁。房屋拆迁应逐步采用招投标的方式确定拆迁单位，具体办法由市房屋拆迁管理部门会同有关部门另行制定。
第十六条 拆迁范围确定后，房屋拆迁管理部门应当书面通知规划、土地、房管、工商、建设、公安等有关部门暂停办理下列相关手续：
（一）新建、扩建、改建房屋；
（二）改变房屋和土地用途；
（三）买卖、租赁、赠与、抵押、典当房屋；
（四）析产、分户；
（五）颁发工商营业执照。
暂停办理的书面通知应当载明暂停期限。暂停期限最长不得超过1年；拆迁人需要延长暂停期限的，必须经房屋拆迁管理部门批准，延长暂停期限不得超过1年。
在暂停办理上述相关手续期间，任何单位和个人不得擅自进行本条第一款规定停办的各项活动。
第十七条 拆迁人与被拆迁人应当依照本办法的规定，就补偿方式和补偿金额、安置用房的地点、面积和层次、搬迁期限、搬迁过渡方式和过渡期限等事项，订立拆迁补偿安置协议。
拆迁租赁房屋的，拆迁人应当与被拆迁人、房屋承租人订立拆迁补偿安置协议。
第十八条 被拆迁房屋有下列情形之一的，由拆迁人提出补偿安置方案，报房屋拆迁管理部门审核同意并向公证机关办理证据保全后，方可实施拆迁：
（一）产权不明或者产权有纠纷的；
（二）产权人下落不明的。
被拆迁房屋系房产管理部门代管的，拆迁补偿安置协议必须经公证机关公证，并办理证据保全。
第十九条 拆迁补偿安置协议订立后，被拆迁人或者房屋承租人在搬迁期限内拒绝搬迁的，拆迁人可以依法向仲裁委员会申请仲裁，也可以依法向人民法院起诉。诉讼期间，拆迁人可以依法申请人民法院先予执行。
第二十条 拆迁人与被拆迁人或者拆迁人、被拆迁人与房屋承租人达不成拆迁补偿安置协议的，经当事人申请，由房屋拆迁管理部门裁决。房屋拆迁管理部门是被拆迁人的，由同级人民政府裁决。裁决应当自收到申请之日起30日内作出。具体裁决办法由市房屋拆迁管理部门另行制定。
当事人对裁决不服的，可以自裁决书送达之日起3个月内向人民法院起诉。拆迁人依照本办法规定已对被拆迁人给予货币补偿或者提供拆迁安置用房、周转用房的，诉讼期间不停止拆迁的执行。
第二十一条 被拆迁人或者房屋承租人在裁决规定的搬迁期限内未搬迁的，由房屋所在地市、辖市人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由房屋拆迁管理部门依法申请人民法院强制拆迁。
实施强制拆迁前，拆迁人应当就被拆除房屋的有关事项，向公证机关办理证据保全。
第二十二条 拆迁中涉及军事设施、教堂、寺庙、文物古迹的，依照有关法律、法规的规定办理。
拆迁中、小学校舍或者幼儿园应当征得教育行政主管部门认可，并按照规划要求建设新校舍、幼儿园。房屋拆迁管理部门应当会同教育行政主管部门对在校学生入学作出妥善安排。
第二十三条 尚未完成拆迁补偿安置的建设项目转让的，应当经房屋拆迁管理部门同意，原拆迁补偿安置协议中有关权利、义务随之转移给受让人。项目转让人和受让人应当书面通知被拆迁人，并自转让合同签订之日起30日内予以公告。
第二十四条 房屋拆除应当由具备保证安全条件、具有建筑施工企业资质证书的企业承担，并编制拆除方案，施工企业负责人对安全负责。
第二十五条 房屋拆迁管理部门应当建立、健全拆迁档案管理制度，加强对拆迁档案资料的管理。拆迁单位必须按照准确、齐全、规范的要求，妥善地整理、保管好拆迁档案资料。
第二十六条 拆迁人和拆迁单位应在拆迁项目房屋全部拆除后15日内，向房屋拆迁管理部门申请验收；未申请验收或验收不合格的，有关部门不得办理建设项目招标投标、施工许可等有关手续。
第三章 拆迁补偿与安置
第二十七条 拆迁人应当依照本办法规定，对被拆迁人给予补偿。
拆除违章建筑和超过批准期限的临时建筑，不予补偿；拆除未超过批准期限的临时建筑，应当按临时建筑的使用年限结合重置成新价给予补偿。
第二十八条 拆迁补偿的方式可以实行货币补偿，也可以实行房屋产权调换。
除本办法第三十二条、第三十三条第二款和本条第三款规定外，被拆迁人可以选择拆迁补偿方式。
因市政建设项目（包括城市道路、桥梁、河道整治、广场、公共停车场、供水、排水、污水、防汛、环卫、燃气、驳岸、码头、人防、道路照明、绿化等项目）和政府土地收购储备项目拆迁的非住宅房屋不作产权调换。
第二十九条 货币补偿的金额，根据被拆迁房屋的区位、用途、建筑面积等因素，以房地产市场评估价确定。对被拆迁房屋进行房地产市场价评估，应当遵守本办法第四章的规定。
第三十条 实行房屋产权调换的，拆迁人与被拆迁人应当依照本办法第二十九条的规定，计算被拆迁房屋的补偿金额和所调换房屋的市场价格，结清产权调换的差价。
实行产权调换住宅房屋的价格，按商品房价或成交价（期房按核定价格）结算。对于产权调换的原地复建的非住宅房屋价格，按物价部门会同房屋拆迁管理部门批准的价格结算。
拆迁人提供安置的房屋应当符合国家质量安全标准。实行异地安置的，应当一次性安置。对实行产权调换的房屋，拆迁人应当提供办理产权所需的所有资料。
第三十一条 被拆迁人所购房屋价款中与被拆迁房屋补偿金额相等部分的契税，征管部门凭拆迁补偿安置协议等有关证明予以免征。
第三十二条 拆迁非公益事业房屋的附属物，不作产权调换，由拆迁人给予货币补偿。
第三十三条 拆迁租赁房屋，被拆迁人与房屋承租人解除租赁关系的，或者被拆迁人对房屋承租人进行安置的，拆迁人对被拆迁人给予补偿。
除本办法第二十八条第三款规定外，被拆迁人与房屋承租人对解除租赁关系达不成协议的，拆迁人应当对被拆迁人实行房屋产权调换。产权调换的房屋由原房屋承租人承租，被拆迁人应当与原房屋承租人重新订立房屋租赁合同。
拆迁房产管理部门管理的公有房屋，被拆迁人与房屋承租人共同选择货币安置的，拆迁人按照下列办法予以补偿：
（一）住宅房屋：由承租人按使用面积每平方米340元或建筑面积每平方米280元的优惠价购买并解除租赁关系后，由拆迁人对承租人进行补偿；
（二）非住宅房屋：被拆迁人与房屋承租人有约定的，按约定处理；无约定的，拆迁人按照拆迁管理部门与房产管理部门的规定分别对被拆迁人和房屋承租人进行补偿。
第三十四条 拆迁人应当对被拆迁人或者房屋承租人支付搬迁补助费等费用。被拆迁人或者房屋承租人在规定的奖励期限内搬迁并交出房屋的，由拆迁人按有关规定给予奖励。
安置房为期房的，被拆迁人或者房屋承租人自行安排住处的，拆迁人应当支付在过渡期限内的临时安置补助费；被拆迁人或房屋承租人使用拆迁人提供的周转房的，拆迁人不支付临时安置补助费。
第三十五条 拆迁过渡期限自被拆迁人或者房屋承租人腾空并交出被拆迁房屋之日起，一般不超过18个月。拆迁人、被拆迁人或者房屋承租人应当遵守过渡期限的协议。
拆迁人不得擅自延长过渡期限，周转房的使用人应当按时腾退周转房。
因拆迁人的责任延长过渡期限的，从逾期之月起，拆迁人应当按有关规定给被拆迁人或者房屋承租人增付临时安置补助费，当事人另有约定的，从其约定。
第三十六条 因拆迁非住宅房屋造成停产、停业的，拆迁人应当按有关规定给予补偿。
第三十七条 搬迁补助费、临时安置补助费、搬迁奖励费和电话、有线电视、空调机、燃气移位等补助费及非住宅房屋停产、停业的补贴标准，由市房屋拆迁管理部门会同物价等部门另行制定。
第三十八条 拆迁设有抵押权的房屋，依照国家有关担保的法律执行。
第三十九条 经行政主管部门批准并取得合法产权的住宅房屋，自竣工之日起至拆迁许可证颁发之日止，不满7年被拆迁的，拆迁人应当按下列标准对被拆迁人增加补偿金额：不满 1年的，增加被拆迁房屋补偿总额的（下同）19%；1年以上不满2年的，增加18%；2年以上不满3年的，增加17%；3年以上不满4年的，增加16%；4年以上不满5年的，增加15%；5年以上不满6年的，增加10%；6年以上不满7年的，增加5%。
第四十条 被拆迁人仅有一处住房且获得的货币补偿金额低于拆迁补偿最低标准的，拆迁人应当按照拆迁补偿最低标准予以补偿。拆迁补偿最低标准市区现定为6万元，金坛市、溧阳市现定为4万元，以后由市人民政府根据实际情况适时调整。
仅有一处住房的被拆迁人必须同时符合下列条件：
（一）实际居住在被拆迁房屋；
（二）在其他地方确无住房；
（三）未享受过房改优惠购房政策或虽享受过房改优惠购房政策但该房拆迁补偿款低于拆迁补偿最低标准。
拆迁人应当对享受拆迁补偿最低标准的被拆迁人进行公示。公示期满，对情况属实的，可按拆迁补偿最低标准予以补偿。
持有民政部门核发的《城市居民最低生活保障救济金领取证》的被拆迁人，如享受拆迁补偿最低标准仍无力解决住房的，由拆迁人提供不小于原住房面积的房屋予以妥善安置；被拆迁人要求购买经济适用住房或者租住城镇廉租住房的，可按照经济适用住房或者城镇廉租住房的有关规定向有关部门申请。
被拆迁人有下列情况之一的，不得享受拆迁补偿最低标准：
（一）共同共有产权的房屋经评估价值超过拆迁补偿最低标准的；
（二）住宅与非住宅混用的房屋，住宅部分与非住宅部分的拆迁补偿总额超过拆迁补偿最低标准的；
（三）自本办法实施之日起，已享受过拆迁补偿最低标准的。
第四章 拆迁评估
第四十一条 对被拆迁房屋进行房地产市场价评估，应当由具有省级以上建设行政主管部门核发的三级以上房地产评估资质的房地产评估机构（以下简称评估机构）进行。
市房屋拆迁管理部门应当会同房产管理部门每年向社会公布评估机构名录，供拆迁人、被拆迁人选择。
第四十二条 房地产市场价评估应当遵循公开、公平、公正的原则。
第四十三条 在同一拆迁项目评估中，评估机构不得与房屋拆迁管理部门、拆迁人和被拆迁人有利害关系。评估机构不得串通一方当事人，损害另一方当事人的利益。
第四十四条 拆迁评估应当综合考虑与被拆迁房屋相关的下列因素：
（一）区位：被拆迁房屋区位基准价以及房屋的周边环境、交通和商业服务便利程度、公共事业设施配套状况等区位调节因素。市、辖市人民政府每年公布区位基准价，并根据市场情况进行调整；
（二）用途：以房屋所有权证书上标明的用途为准，房屋所有权证未标明用途的，以产权档案中记录的用途为准，但在本办法施行之日前已取得工商营业执照并已持续营业1年以上的，应当结合经营年限参照经营用房评估；在本办法施行之日后取得工商营业执照的，应当按房屋所有权证书上标明的用途或产权档案中记录的用途进行评估。
（三）建筑面积：以房屋所有权证书载明的建筑面积为准。对建筑面积未明确的直管公房，以承租的使用面积乘以系数⒈２２确定。房屋建筑面积小于土地使用面积的，区位补偿面积应当按照国有土地使用权证载明的面积计算；
（四）装饰装修：装饰装修补偿应当结合装潢材料的档次、价格、折旧年限等因素视每自然间不同情况，分别按其建筑面积计算；
（五）其他因素：房屋建筑结构形式、成新程度、楼层、层高、朝向等。
拆迁评估的具体细则和标准，由市房屋拆迁管理部门会同有关部门另行制定。
第四十五条 对被拆迁房屋进行房地产市场价评估的机构由拆迁人选择并在拆迁范围内公布。被拆迁人如有不同意见，应当自公布之日起5日内提出书面意见，50%以上的被拆迁人有不同意见的，由房屋拆迁管理部门在符合条件的评估机构中抽签确定，房屋拆迁管理部门应当在抽签前3日在拆迁地点公告抽签的时间和地点。
评估机构按照前款规定对被拆迁房屋进行房地产市场价评估的费用，由拆迁人承担。
第四十六条 评估机构应将确定的现场评估日期通知拆迁当事人，拆迁当事人应当配合评估机构做好评估工作。
被拆迁人拒绝评估机构对被拆迁房屋评估的，评估机构可依据被拆迁房屋的权属资料或可确权书证及房屋区位、朝向、建筑状况等因素进行评估，并由拆迁人邀请公证机关到场公证。评估结果可以作为确定拆迁补偿金额的依据。
评估机构应将拒绝评估可能产生的后果告知拆迁当事人。
第四十七条 评估机构应将被拆迁房屋评估报告送交委托人。委托人是拆迁人的，拆迁人应及时将评估报告送交被拆迁人。
拆迁当事人对评估报告有异议的，可以在收到评估报告之日起5个工作日内，要求作出评估报告的评估机构作出解释、说明。作出评估报告的评估机构应当在收到异议之日起5个工作日内作出书面解释、说明。拆迁当事人对此仍有异议的，可以委托本办法第四十一条规定的其他评估机构重新评估。
重新评估结果与原评估结果误差在3%(含3%)范围内的，原评估结果有效，重新评估费用由委托人承担。重新评估结果与原评估结果误差超出3%范围的，由拆迁当事人自行协商，协商不成的，由拆迁当事人提出书面申请，房屋拆迁管理部门会同有关部门在专家库中抽签选定有关专家进行鉴定。专家库人员由房屋拆迁管理部门会同有关部门选定的注册房地产估价师组成。鉴定采用原评估结果的，重新评估和鉴定的费用由重新评估的委托人和重新评估的机构共同承担；鉴定采用重新评估结果的，重新评估和鉴定的费用由委托人的相对人和原评估机构共同承担。
第四十八条 拆迁人应当在评估结束后5日内在拆迁地点公布评估结果。
第五章 罚 则
第四十九条 违反本办法规定，未取得房屋拆迁许可证，擅自实施拆迁的，由房屋拆迁管理部门责令停止拆迁，给予警告，并处已经拆迁房屋建筑面积每平方米20元以上50元以下的罚款。
第五十条 拆迁人违反本办法的规定，以欺骗手段取得房屋拆迁许可证的，由房屋拆迁管理部门吊销房屋拆迁许可证，并处拆迁补偿安置资金1%以上3%以下的罚款。
第五十一条 拆迁人违反本办法的规定，有下列行为之一的，由房屋拆迁管理部门责令停止拆迁，给予警告，可以并处拆迁补偿安置资金3%以下的罚款；情节严重的，吊销房屋拆迁许可证：
（一）未按房屋拆迁许可证确定的拆迁范围实施房屋拆迁的；
（二）委托不具有拆迁资格的单位实施拆迁的；
（三）擅自延长拆迁期限的。
第五十二条 拆迁单位违反本办法规定，转让拆迁业务的，由房屋拆迁管理部门责令改正，没收违法所得，并处合同约定的拆迁服务费25%以上50%以下的罚款。
拆迁单位及其工作人员弄虚作假、滥用职权的，对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门依法给予处分；情节严重的，由房屋拆迁管理部门吊销其拆迁上岗证，可以并处1000元以上10000元以下罚款。
第五十三条 拆迁当事人违反本办法规定，委托不符合条件的评估机构进行拆迁评估的，由房屋拆迁管理部门责令改正。
第五十四条 评估机构与拆迁当事人相互串通，故意压低或者抬高被拆迁房屋的房地产市场评估价的，评估结果无效，由房屋拆迁管理部门会同房管部门处以5000元以上50000元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消评估资质；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十五条 承接房屋拆除工程业务的施工企业拆除房屋未采取安全护卫措施的，由建设行政主管部门责令改正，给予警告，并处以2000元以上30000元以下的罚款；造成伤亡事故的，还应当依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条 被拆迁人或房屋承租人故意弄虚作假、以欺诈手段获取拆迁补偿款的，予以追回并按照国家有关法律、法规追究其责任。
被拆迁人阻碍、拒绝拆迁管理部门工作人员执行公务的，由公安部门依法处理；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十七条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第五十八条 房屋拆迁管理部门和其他有关部门的工作人员，玩忽职守、超越或者滥用职权、徇私舞弊、受贿索贿、侵犯拆迁当事人合法权益的，对直接负责的主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十九条 房屋拆迁管理部门违反本办法的规定核发房屋拆迁许可证以及其他批准文件的，核发房屋拆迁许可证以及其他批准文件后不履行监督管理职责的，或者对拆迁违法行为不予查处的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第六十条 在城市规划区外国有土地上实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人补偿、安置的，参照本办法执行。
第六十一条 各辖市人民政府可根据本办法，结合本地实际情况，制定具体实施办法。
第六十二条 本办法自2003年7月1日起施行。《常州市城市房屋拆迁管理暂行办法》（常政发〔2001〕187号文件）同时废止。本办法施行前，已领取房屋拆迁许可证的建设项目按原规定执行。
解读与分析“最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）(法释〔2010〕9号)?”
阚凤军
《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》已于2010年5月17日由最高人民法院审判委员会第1487次会议通过，现予公布，自2010年8月16日起施行。
二○一○年八月五日
为正确审理外商投资企业在设立、变更等过程中产生的纠纷案件，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》等法律法规的规定，结合审判实践，制定本规定。
第一条 当事人在外商投资企业设立、变更等过程中订立的合同，依法律、行政法规的规定应当经外商投资企业审批机关批准后才生效的，自批准之日起生效；未经批准的，人民法院应当认定该合同未生效。当事人请求确认该合同无效的，人民法院不予支持。
前款所述合同因未经批准而被认定未生效的，不影响合同中当事人履行报批义务条款及因该报批义务而设定的相关条款的效力。
解读：本条第一款明确规定外商投资企业设立、变更过程中订立的合同如果未经审批机关批准，该合同是未生效合同，而不是无效合同。这一规定对外商投资各方影响非常大。问题的关键是合同虽已成立但未生效，此类合同在诉讼中应如何处理及裁决？此类合同中，合同各方能否按照合同的有关约定要求对方履行相应义务？因此，成立但未生效合同的法律处理非常关键，本解释并未就合同成立但未成效的后续处理等给予明确的意见，需要各地法院通过司法判例判断上述问题的处理思路。
本条第二款规定未经审批而未生效合同，不影响当事人履行报批义务及为之而设定条款的效力，但问题是该未生效合同的其他条款履行义务是否会受到影响。比如，境外PE/VC投资在合同中约定的其他事项条款、其他违约条款等，是否亦应不受未生效合同的影响。我个人认为，既然认定该合同已成立，各方各方就应严格履行合同的各项义务，并承担合同约定的责任。需要注意的是，如果一方违反上述合同，是否能够按照已成立生效合同的处理原则，即要求另一方承担合同约定及法律规定的违约责任等，本司法解释亦未能回答此问题，需要后续继续关注。
第二条 当事人就外商投资企业相关事项达成的补充协议对已获批准的合同不构成重大或实质性变更的，人民法院不应以未经外商投资企业审批机关批准为由认定该补充协议未生效。
前款规定的重大或实质性变更包括注册资本、公司类型、经营范围、营业期限、股东认缴的出资额、出资方式的变更以及公司合并、公司分立、股权转让等。
解读：本条第一款明确外商投资合同的变更或补充协议，只要该补充协议未构成对已批准合同的重大实质变更，该协议即应成立并生效。这一条规定可能为外商投资过程中，各方通过补充协议的方式就一些比较敏感的事项、或当地审批机构不是很认可的事项进行约定提供了条件。比如，现在某些地方审批机构对对赌协议的有关内容及约定不理解、不支持、不审批等，各方能够通过补充协议的形式进行处理，值得结合本条第二款的内容进行探讨。严格讲，公司对赌协议一旦启动，必然涉及到股权比例的调整，而上述事项必须经过审批机构的审批，否则，该协议仍然属于成立但未生效的的合同。
第三条 人民法院在审理案件中，发现经外商投资企业审批机关批准的外商投资企业合同具有法律、行政法规规定的无效情形的，应当认定合同无效；该合同具有法律、行政法规规定的可撤销情形，当事人请求撤销的，人民法院应予支持。
解释：本条规定的通过司法审判权来改变行政机关的审批结果，这一规定非常必要。一方面，企业在报批过程中可能隐瞒有关事实，而审批机关仅能基于有限信息和资料进行审核，这样很容易造成审批基础信息与合资事项的真实信息严重背离。法院可以通过各方提供的充分信息、调查取证等方式最大限度还原事实。另一方面，如果法院不直接就合同的效力进行认定，转而要求行政机关进行认定，鉴于行政机关专业的局限性、调查权利的途径有限性及缺乏法律的可依据性等，行政审批机关无法就审批的效力做出决定。因此，上述规定，将加快有关争议的解决与处理。
其次，本条规定的依据应该是合同法52、53条关于合同无效及合同撤销的有关规定。因此，如果一方试图通过上述规定维护自己的权益，需要注意法律关于权利行使时间方面的限制。
第四条 外商投资企业合同约定一方当事人以需要办理权属变更登记的标的物出资或者提供合作条件，标的物已交付外商投资企业实际使用，且负有办理权属变更登记义务的一方当事人在人民法院指定的合理期限内完成了登记的，人民法院应当认定该方当事人履行了出资或者提供合作条件的义务。外商投资企业或其股东以该方当事人未履行出资义务为由主张该方当事人不享有股东权益的，人民法院不予支持。
外商投资企业或其股东举证证明该方当事人因迟延办理权属变更登记给外商投资企业造成损失并请求赔偿的，人民法院应予支持。
解读：本条第一款规定外商出资义务的履行与办理，规定外国投资者股东享有股东权利的两个条件：1、标的物已交付外商投资企业实际使用；2、 办理全书等级义务的一方当事人在人民法院指定的合理期限内完成等级。我个人认为第二个条件不是很合理，事实上只要外商满足第一条，而且该标的物符合中国验资的有关要求且处于可验资状态即应认定外商完成出资。如果该出资因其他股东或外商投资企业的原因导致出资瑕疵，这种后果应该由负有办理相关事项的股东或外商企业承担。另外，如果外国投资者出资满足本条规定，他方不能就外商享有的股东权益提出质疑。事实上，的确发生过类似案例，相关股东及外商投资企业认为外国投资者因出资瑕疵等原因而认定外国投资者未能成为合法股东，进而否定其股东权益。因此，投资者需要关注该条的有关规定，并在合资协议等就出资，特别是实物出资等问题进行详细约定、明确步骤、确定各方的违约责任等。
第五条 外商投资企业股权转让合同成立后，转让方和外商投资企业不履行报批义务，经受让方催告后在合理的期限内仍未履行，受让方请求解除合同并由转让方返还其已支付的转让款、赔偿因未履行报批义务而造成的实际损失的，人民法院应予支持。
解读：本条规定股权转让的有关报批义务，这里需要注意的本条事实规定了转让方及外商投资企业为报批义务方，但并没有界定两者在报批过程中的角色。我个人认为报批的主体或牵头方应该是外商投资企业，转让方为配合方。事实上，实践操作中上述事项基本上由合资企业人员进行报批，其他股东符合配合提供有关必备的文件。
本条后半部分规定经受让方催告仍未履行，受让方可以解除合同并要求对方赔偿因此造成的实际损失。这里面需要关注两个问题，一是赔偿主体、二是实际损失的界定。关于赔偿主题，我个人认为如果转让方按照合资公司及审批机构的要求提供了有关资料、文件等，应该视为履行报批义务，在这种情况下，外商投资企业应该承担赔偿义务；反之，如果因转让方的原因导致无法报批，则赔偿义务主体应该为转让方；如果因两者的共同原因导致未能报批，应由两者承担共同连带责任。关于实际损失界定，我个人认为需要考虑一下几个问题：1、如果受让方为外国投资者，其股权转让对价已按照外管局的有关规定汇付至中国境内账户，后因转让方及外商投资企业的原因导致上述货币重新汇出境外，此过程的汇率损失是否为实际损失？2、股权转让合同签订后至合同正式解除期间，外商投资企业实现的利润是否为外商投资企业的实际损失？3、外方为实现收购而进行的尽职调查发生的法律、财务费用等及为项目发生其他差旅费开支等，是否构成实际损失？我个人认为上述损失，至少部分损失应该认定为实际损失。否则，如果实际赔偿义务或责任过轻，将导致他方滥用权力，损害其他人利益。当然，最好的方式由各方就相关事项的违约责任进行约定，明确损失的计算方法与范围等。
第六条 外商投资企业股权转让合同成立后，转让方和外商投资企业不履行报批义务，受让方以转让方为被告、以外商投资企业为第三人提起诉讼，请求转让方与外商投资企业在一定期限内共同履行报批义务的，人民法院应予支持。受让方同时请求在转让方和外商投资企业于生效判决确定的期限内不履行报批义务时自行报批的，人民法院应予支持。
转让方和外商投资企业拒不根据人民法院生效判决确定的期限履行报批义务，受让方另行起诉，请求解除合同并赔偿损失的，人民法院应予支持。赔偿损失的范围可以包括股权的差价损失、股权收益及其他合理损失。
解读：本条是关于转让方和外商投资企业拒不执行法院判决的规定，明确此种情况下，赔偿损失包括股权的差价损失、股权收益及其他合理损失。如果比较本条与第五条之规定，似乎可能得出结论，如果转让方及外商投资企业没有履行报批义务但尚未经法院判决的情况下，如果受让方选择解除合同，其可能仅能获得实际损失的赔偿，而结合本条的规定，该实际损失应该不包括股权的差价、股权收益及其他合理损失。暂且不论第五条规定的合理性，本条的损失如何界定及是否具有可操作性等值得关注。1、股权的差价，如何计算、如何选定差价的计算基数等都不得而知；2、股权收益，理论上应该可以根据财务报表等进行评价，但完成该证明责任可能比较周折。建议在股权转让合同中明确约定股权收益的评估方式、计算方式、第三方查验结论等；3、其他合理损失，此部分的范围及最终认定也将实质影响受让方的利益，如第五条解读所提示，收购方聘请的第三方机构的费用、项目人员合理支出等是否属于合理损失等，需要今后法院的判例找到参考依据。
第七条 转让方、外商投资企业或者受让方根据本规定第六条第一款的规定就外商投资企业股权转让合同报批，未获外商投资企业审批机关批准，受让方另行起诉，请求转让方返还其已支付的转让款的，人民法院应予支持。受让方请求转让方赔偿因此造成的损失的，人民法院应根据转让方是否存在过错以及过错大小认定其是否承担赔偿责任及具体赔偿数额。
解读：本条主要规定各方因审批机关的原因导致项目无法获得报批后的相关事宜的处理。我个人认为如果有关项目对有关各方影响重大，不能排除各方通过行政诉讼的方式取得项目审批。因此，审批机关后续行政审批的合法性、合理性及执法能力与水平可能需要进一步提高。
第八条 外商投资企业股权转让合同约定受让方支付转让款后转让方才办理报批手续，受让方未支付股权转让款，经转让方催告后在合理的期限内仍未履行，转让方请求解除合同并赔偿因迟延履行而造成的实际损失的，人民法院应予支持。
解读：本条需要关注的是转让方有权要求受让方赔偿实际损失的具体界定，该实际损失基本与第六条、第七条解读的内容一致。
第九条 外商投资企业股权转让合同成立后，受让方未支付股权转让款，转让方和外商投资企业亦未履行报批义务，转让方请求受让方支付股权转让款的，人民法院应当中止审理，指令转让方在一定期限内办理报批手续。该股权转让合同获得外商投资企业审批机关批准的，对转让方关于支付转让款的诉讼请求，人民法院应予支持。
解读：本条实际规定转让方与受让方未就转让价款的支付及审批顺序进行约定的情况下，转让方如要求受让方支付股权转让款，人民法院将要求转让方先履行报批义务，也就是说报批义务的履行成为转让方要求转让方支付股权转让款的前提。这一规定有其合理性，但必须指出完成报批义务并非转让方单方面所能完成，它需要外商投资企业及受让方的配合方能完成。因此，如果因其他两方原因导致无法报批，则法院应该判令受让方支付股权转让款。当然，这一系列操做需要书面化，证据化。
第十条 外商投资企业股权转让合同成立后，受让方已实际参与外商投资企业的经营管理并获取收益，但合同未获外商投资企业审批机关批准，转让方请求受让方退出外商投资企业的经营管理并将受让方因实际参与经营管理而获得的收益在扣除相关成本费用后支付给转让方的，人民法院应予支持。
解读：本条规定只要合同未获审批机关批准，即使受让方已实际参与外商投资企业的管理并获得收益，该受让方仍需要退出外商投资企业并返还扣除成本费用后的收益。本规定并没有区分导致无法通过审批的原因，即如果因为转让方的原因、受让方的原因、外商投资企业的原因等，不同的原因对于上述事项的处理应该有所差异。当然，有关各方可以通过本规定的其他条款处理。