广东省中山市人民政府


印发中山市行政许可电子监察预警纠错暂行办法的通知
中府〔2006〕102号

火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市行政许可电子监察预警纠错暂行办法》印发给你们，请贯彻执行。


中山市人民政府
二○○六年九月八日



中山市行政许可电子监察预警纠错暂行办法

第一条 为了充分发挥行政许可电子监察系统的监控作用，加强对行政机关及其工作人员实施行政许可的监督，及时发现和纠正行政许可实施过程中存在的问题，进一步加强行政许可管理，提高行政许可效能，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》，制定本办法。
第二条 本办法所称的行政许可电子监察预警纠错是指通过建立健全行政许可电子监察系统预警纠错机制，对行政许可实施机关（具有法定行政许可权的行政机关，法律、法规授权实施行政许可的组织及依照法律、法规、规章规定，受行政机关委托实施行政许可的其他行政机关）及其工作人员实施行政许可活动进行实时预警监控，及时发现和纠正违法或错误实施行政许可的行政监察活动。
第三条 对行政许可实行预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合的原则。
第四条 行政许可电子监察系统采取以下预警纠错方式：
（一）行政许可事项办理正常的，发出绿色提示信号；
（二）行政许可事项办理期限到期前发出灰色（闪灯）预警信号：办理事项规定期限为10天（含10天）内的，到期前1天发出预警；办理事项规定期限10天以上的，到期前2天发出预警；
（三）对违反规定实施行政许可的行为发出黄色或者红色纠错指示信号。情节轻微的，发出黄色纠错指示信号，发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的，发出红色纠错指示信号；情节严重或造成严重后果的，发出红色纠错指示信号。
第五条 行政许可实施机关及其工作人员违法实施行政许可，有下列情形之一的，发出黄色纠错指示信号；发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的，发出红色纠错指示信号：
（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
（二）对符合法定条件的行政许可申请不在法定期限内作出准予行政许可决定的；
（三）初审机关不在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；
（四）不在办公场所公开依法应当公开的材料的；
（五）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；
（六）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可理由的；
（七）不向申请人提供按规定应当采用的行政许可申请书格式文本的；
（八）按有关法律法规规定应当在市行政服务在线系统公开行政许可结果而未公开的；
（九）作出准予行政许可的决定，应当颁发行政许可证件，不向申请人颁发合法、有效行政许可证件的；
（十）对于有关行政许可事项活动的投诉举报，不及时进行核实、处理的；
（十一）行政许可投诉未在规定期限内答复的；
（十二）漏报、瞒报、错报或者不实时报送行政许可数据的；
（十三）其他违反规定实施行政许可、性质轻微的。
前款第（十一）项情形应当在3个工作日内完成纠错工作。第（二）项情形中，对办理事项规定时限10天（含10天）内的，应当在1个工作日内完成纠错工作；对办理事项规定时限10天以上的，应当在2个工作日内完成纠错工作。其他情形应当在1个工作日内完成纠错工作。但法律、法规另有规定的，依照其规定。
第六条 行政许可实施机关及其工作人员违法实施行政许可，有下列情形之一的，直接发出红色纠错指示信号：
（一）无法定依据擅自增设行政许可项目或者继续实施已取消的行政许可项目的；
（二）无法定依据擅自取消或者停止实施法定行政许可项目的；
（三）擅自增设行政许可程序或者许可条件的；
（四）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
　（五）对符合法定条件的申请人不予行政许可的；
　（六）行政许可事项直接涉及申请人与他人重大利益，依法应当通过举行听证的方式确定行政许可，而没有举行听证作出准予行政许可决定的；
（七）依法应以招标、拍卖方式确定行政许可或者以考试成绩择优作出准予行政许可决定，而未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的；
（八）依法应当根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政许可决定，而未经检验、检测、检疫，或者不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政许可决定的；
（九）擅自改变已经生效的行政许可的；
（十）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费或者违法收取抵押金、保证金的；
（十一）其他违反规定实施行政许可，性质严重或造成严重后果的。
第七条 在行政许可事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出违反行政许可工作规定的行为，被发出黄色或者红色纠错指示信号的，负直接责任。
承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，负直接责任。
第八条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政许可行为，被发出黄色或者红色纠错指示信号的，负直接责任。
第九条 承办人提出的方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第十条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，审核人负直接责任。
第十一条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，作出的行政许可行为被发出黄色或者红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
第十二条 集体研究作出的行政许可行为，被发出黄色或者红色纠错指示信号的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。
第十三条 受委托实施行政许可的行政机关超越权限作出的行政许可行为，被发出黄色或者红色纠错指示信号的，委托行政机关的主要领导负重要领导责任。
第十四条 行政许可实施机关不履行法定的行政许可作为义务的，被发出黄色或者红色纠错指示信号的，按层级分工情况确定相关人员的责任。
第十五条 行政许可实施机关工作人员违法实施行政许可行为，被发出黄色纠错指示信号的，由市监察局按下列方式作出行政处理：
（一）责令作出书面检查；
（二）发出《监察建议书》；
（三）取消当年评优评先资格；
以上方式可以单处或并处。
第十六条 被发出黄色纠错指示信号的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，单独给予或者合并给予本办法第十五条规定的处理。
第十七条 行政许可实施机关工作人员违法实施行政许可行为，被发出红色纠错指示信号的，依法给予行政处分。
被发出红色纠错指示信号的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分。
第十八条 同一行政许可事项一个月内被发出黄色纠错指示信号两次以上的，按被发出红色纠错指示信号的情形处理。
不配合或者阻扰对其错误行为进行调查，或者对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的，从重处理。
第十九条 行政许可责任人主动发现并及时纠正错误，或者积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的，可从轻或者免予追究责任。
第二十条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：
（一）被许可人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；
（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政许可的；
（三）出现不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。
第二十一条 违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，依照国家赔偿法的规定给予赔偿。
第二十二条 违法实施行政许可，涉嫌违反党纪政纪的，移送纪检监察机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十三条 对依照本办法第十六条作出的内部处理决定不服的，依照《中山市行政执法过错责任追究暂行办法（试行）》的有关规定办理。对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
第二十四条 追究行政许可工作人员的行政责任，应当依照人事管理权限和行政处分权限的有关规定办理。有关处理决定应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。
第二十五条 追究行政许可工作人员的行政责任，法律、法规和规章另有规定的，依照其规定。
第二十六条 本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政许可事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。
第二十七条 行政机关及其工作人员通过中山市行政服务在线系统实施其他行政行为、处理咨询和投诉的预警纠错，参照本办法执行。
第二十八条 本办法由市监察局组织实施并负责解释。
第二十九条 本办法自发布之日起施行。

内蒙古自治区乌海市人民政府


乌海市人民政府关于印发乌海市预算内基本建设投资管理实施办法(试行)的通知

乌海政发〔2006〕34号



各区人民政府，市府各部门，各企事业单位：
《乌海市预算内基本建设投资管理实施办法(试行)》已经市人民政府2006年第三次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
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二○○六年五月十八日

乌海市预算内基本建设投资管理实施办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为加强市预算内基本建设投资管理，规范基本建设投资行为，合理使用和有效节约建设资金，控制建设规模和建设成本，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）和《内蒙古自治区人民政府关于印发自治区预算内基本建设投资管理办法的通知》（内政字〔2005〕290号）及有关文件精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于使用市本级财政预算内基本建设投资和用于基本建设的其它财政性资金所进行的固定资产投资活动。对使用国家、自治区投资建设的项目，按照国家、自治区有关规定执行。
第三条 市发展和改革委员会是市政府投资主管部门（以下简称市投资主管部门），负责市本级财政预算内基本建设投资和其它财政性基本建设投资项目的审批、管理和监督，其它相关部门在各自职责内对市预算内基本建设投资项目进行专业管理和监督。
第四条 预算内基本建设投资按照建设项目统筹安排。使用市本级预算内基本建设投资的建设项目应根据国民经济和社会发展中长期发展规划、重要领域的发展建设规划提出，通过编制年度预算内基本建设投资计划下达。
第五条 市预算内基本建设投资主要用于市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进贫困地区和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化等。
预算内基本建设投资主要用于以下领域的项目：
（一）科技、教育、文化、卫生、体育等社会事业项目；
（二）城市建设、环境保护和基础设施建设项目；
（三）交通、水利等基础设施项目；
（四）产业发展必需的基础设施建设项目；
（五）市各级行政、政法等政权建设项目；
（六）与中央预算内基本建设投资或国债投资配套的项目；
（七）市委、市政府确定的其它重大项目。
第六条 市本级预算内基本建设投资分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式进行。其中：
（一）对于市政府投资占主导地位的公益事业、政权基础设施建设和公共基础设施项目，采取直接投资的方式，通过拨款无偿投入；
（二）根据实际需要确定市政府参与投资的经营性项目，采用资本金注入的方式；
（三）根据经济和社会发展需要，对于需要政府扶持的项目，采用投资补助的方式，给予一定比例资金支持，通过拨款无偿投入；
（四）根据国家发展规划和产业政策，采用贴息的方式，支持公民、法人和其它组织利用银行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保护环境和节约资源，促进科技进步。
第七条 根据不同的政府资金投入方式，采取不同的项目管理制度。
采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，要按照本办法规定程序审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计，安排年度投资计划，组织建设实施，办理竣工验收和产权登记。
对采用投资补助、贴息方式的投资项目，只审批资金申请报告。
第二章 建设规划与投资计划
第八条 投资主管部门应会同有关部门，根据国民经济和社会发展中长期规划，编制重要领域发展专项规划和预算内投资中长期规划。预算内基本建设投资项目应当根据市政府批准的专项规划和政府投资中长期规划安排。
第九条 预算内基本建设投资项目实行储备制度，项目储备库由市投资主管部门会同有关部门和项目单位统一规划、建设，并纳入市固定资产投资项目库进行统一维护和管理。年度投资计划安排的项目应当主要从该项目库中选择。
第十条 年度市预算内基本建设投资总额由市投资主管部门根据国民经济和社会发展需要，会同有关部门提出，在征求有关方面意见后，报市政府审定。
第十一条 市预算内基本建设投资计划（草案）由市投资主管部门根据市属有关部门、各区投资主管部门和有关项目单位的申请进行编制，报市政府批准后下达。
第十二条 市预算内基本建设投资行业分配方案由市投资主管部门提出，报请市政府批准后，方可安排具体建设项目。各行业实际的投资数额一般不得超过投资分配方案确定的行业投资控制数。
第十三条 建设项目投资安排意见由市投资主管部门根据有关部门初步意见提出，汇总报市政府批准。
行业投资除特殊情况外，一般当年不再受理和审批下达，转为下一年度考虑。
第十四条 市预算内基本建设投资可以按照10%以内的比例预留机动资金。预留机动资金主要用于本年度各类紧急性项目，市委、市政府确定重点项目以及与中央重点专项建设资金配套的项目支出。预留机动资金原则上由市长批准。各级财政部门应当在本年度末以前将资金拨付到位。
第十五条 预算内基本建设投资项目要经过符合资质要求的咨询机构的评估论证。论证意见一般应当作为项目决策的基本要件，评估论证的费用由市财政安排专项经费予以支付。
第十六条 建立市预算内基本建设投资项目公示制度。除涉及国家安全和应对突发紧急事件等情况外，一般项目应当逐步实行公示制度，通过多种方式广泛听取各方面意见。
第三章 直接投资和资本金注入投资项目审批程序
第十七条 采用直接投资方式的项目前期工作，应当由项目主管部门或投资主管部门组织进行。采用资本金注入方式的项目前期工作，可由项目主要投资单位或政府授权投资机构组织进行。
第十八条 项目单位应当委托有资质的工程咨询机构编制项目建议书。项目建议书应当包括：
（一）项目名称、项目单位基本情况；
（二）项目建设的必要性和依据；
（三）项目建设规模、主要建设内容；
（四）项目建设选址和用地面积的初步方案；
（五）项目总投资匡算、资金筹措和还贷的初步方案；
（六）经济效益和社会效益预测，包括财务评价和国民经济评价；
（七）环境影响、交通、文物保护、劳动、安全、卫生、消防、能源和水资源消耗等初步分析；
（八）建设进度初步安排；
（九）结论。
第十九条 项目建议书应当由各区投资主管部门、市有关部门或市属管理的大型企业（集团）向市投资主管部门申报。
第二十条 市投资主管部门应当在收到项目建议书申请后作出是否受理的决定。投资主管部门如认为申请材料不齐全或不符合法定格式，应当自收到申请材料后5个工作日内一次性告知项目申报单位，要求项目申报单位补充或调整相关内容或材料。
第二十一条 市投资主管部门在审批项目建议书时，需要有关行业主管部门出具意见的，应当征求有关部门意见。有关部门应当在收到征求意见函后7个工作日内，提出书面意见；
逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。
第二十二条 项目建议书经批准后，项目单位应当组织开展可行性研究。可行性研究报告应当由有相应资质的咨询机构编制，必须包括以下内容：
（一）项目概况及依据；
（二）建设内容和建设规模；
（三）建设项目选址；
（四）环境保护和能源、资源消耗等；
（五）项目外部配套条件；
（六）劳动保护与卫生防疫、消防等；
（七）项目投资估算及投资来源落实情况；
（八）招标方案；
（九）风险管理方案；
（十）经济和社会效益分析；
（十一）项目建设周期和工程进度安排；
（十二）结论。
第二十三条 可行性研究报告应当由项目所属各区投资主管部门、市属有关部门或市属管理大型企业（集团）向市投资主管部门报送，并附以下文件：
（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批意见；
（四）根据有关法律、法规应提交的其他文件。
第二十四条 市投资主管部门在审批可行性研究报告时，必要时可以征求有关行业主管部门意见。行业主管部门应当在收到征求意见函后7个工作日内，提出书面意见；逾期不反馈书面意见的，视为同意。
第二十五条 市投资主管部门可以委托政府投资项目评审中心对项目可行性研究报告进行评审，评审中心应当在规定时限内提出评审意见。
第二十六条 可行性研究报告经批准后，项目单位应当通过招标方式委托有相应资质的设计单位编制初步设计方案。初步设计方案确定的建设内容和建设标准不得超过可行性研究报告批复的范围。
第二十七条 市投资主管部门应当委托或组织有关机构和专家，对初步设计方案进行优化，对初步设计概算进行评审。经市投资主管部门批准的初步设计是进行项目建设的依据。
第四章 投资补助和贴息项目审批程序
第二十八条 市投资主管部门应当根据国民经济和社会发展要求，定期向社会公布投资补助和贴息的领域、标准。对投资补助项目，应当逐步向社会公示；对采用贴息方式支持的项目，应当向社会公开征集。
第二十九条 申请投资补助和贴息的项目，应当由项目所属各区、市有关部门或市属管理的大型企业（集团）向市投资主管部门报送资金申请报告。1个项目在建设期内只能报送1次资金申请报告，禁止多头申报和重复申报。
按照规定应当由市投资主管部门审批或核准的项目，也可以在上报可行性研究报告或项目申请报告时一并提出补助或贴息申请。
第三十条 申请投资补助或贴息的项目，原则上应是在建项目，或已经具备开工条件的新开工项目。
第三十一条 资金申请报告应包括以下主要内容：
（一）项目申报单位和项目基本情况；
（二）项目的资金情况，包括资金来源和到位情况；
（三）项目申报的理由；
（四）项目实施后的社会、经济评价和效果预测。
第三十二条 报送资金申请报告时，应当同时附送以下有效文件：
（一）项目审批、核准或备案文件；
（二）环境保护行政主管部门的环境影响分析报告批复文件；
（三）国土资源行政主管部门出具的项目用地审查意见；
（四）城市规划行政主管部门出具的规划意见；
（五）对申请贴息的项目已使用贷款的，应提供贷款银行付息单；
（六）根据国家和自治区有关规定需要提交的其他文件。
第三十三条 申请使用市预算内基本建设投资的项目单位，应当对项目其他资金来源、筹集方式与到位时间作出承诺。
第三十四条 市投资主管部门对符合规定要求的资金申请报告进行受理和审批。
第五章 实施管理
第三十五条 预算内基本建设投资项目实行项目法人责任制或项目管理单位责任制，项目法人或项目管理单位对项目建设全过程负责。
第三十六条 对于市预算内基本建设投资超过项目总投资50%的非经营性投资项目，应当逐步探索“代建制”，由市投资主管部门通过招标等竞争方式选择专业化的项目管理单位，由该项目单位负责项目的建设实施，竣工验收后移交使用单位。
第三十七条 对于经营性投资项目，应当在可行性研究报告批准后按照《中华人民共和国公司法》的要求组建项目法人或由已有的项目法人负责项目的建设实施。
第三十八条 预算内基本建设投资项目的勘察、设计、施工、监理和有关材料设备的采购，达到国家和自治区规定标准的，都要按照《中华人民共和国招标投标法》和市政府采购的有关规定进行招标，评标报告应当报市投资主管部门和财政部门备案。
第三十九条 实行项目建设监理制。建设监理单位要根据工程建设有关法律、法规、规程、工程设计文件和施工、设备监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设进行监理，以控制工程投资、工期和质量。
第四十条 完善合同管理制度。建设项目有关工程施工、材料和设备、各项服务的采购均采用合同制管理。项目管理单位应当根据中标结果与中标单位签订合同，并报市投资主管部门和财政部门备案。
第四十一条 建立工程质量保证体系，完善工程质量责任制，加强工程质量管理。对于工程质量存在无法补救问题造成重大损失的，依法追究有关人员的行政和法律责任。
第四十二条 严格控制建设规模，加强项目概算管理。预算内基本建设投资项目要按照批准的内容和标准进行建设，不得擅自改变建设内容，变更建设规模。不论何种原因造成的投资增加，各项目单位都要自行平衡，市里不予追加投资。
第四十三条 市预算内基本建设投资计划一经下达，各级财政部门应当按照投资计划和支出预算及时、足额拨付建设资金，不得挤占、挪用或拖延拨付。
与其他出资人共同出资建设的项目，其他出资人也应当及时、足额将建设资金拨付到位，不能及时到位的，市投资主管部门可商请财政部门暂停资金拨付。
第四十四条 市预算内基本建设投资项目实行跟踪问效制度。项目单位应当及时向各级投资主管部门提供有关基建统计、会计、财务报表和项目进展情况以及资金到位情况，填报追踪问效表。按照各区、各部门自查为主，市投资主管部门组织抽查的办法，对预算内基本建设投资项目的实施效果进行科学评价，项目实施效果的评价结果将视情况在一定范围内予以公布，并作为安排以后年度预算内基本建设投资的重要参考。
第四十五条 投资项目按批准的设计建成后，项目单位应当在6个月内编制完成工程结算和竣工决算，报各级财政部门和审计部门审核后，由市投资主管部门会同有关部门组织竣工验收。
第四十六条 预算内基本建设投资项目应当按照有关规定办理产权登记，项目单位应当于竣工决算审核完毕和竣工验收合格后30日内办理产权登记手续。未经产权登记的项目，不得交付使用。产权登记后，除实行项目法人责任制的以外，项目管理单位应当及时与使用单位办理项目移交手续。
第六章 监督管理
第四十七条 建立市预算内基本建设投资责任追究制度，项目法人和项目管理单位对建设过程中发生的一切问题负全责，工程咨询、设计、施工、监理等单位按照相关合同规定承担具体责任。对不遵守法律、法规，给国家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政和法律责任。
第四十八条 完善投资制衡机制。各级投资主管部门、财政部门和其他有关部门要依据职能分工，对预算内基本建设投资管理进行相互监督，审计部门要加强对投资项目的审计监督，监察部门要对项目单位加强行政监督。
第四十九条 完善项目稽查制度，建立投资项目后评价制度，对投资项目进行全过程监管。完善投资项目的社会监督机制，鼓励社会公众和新闻媒体对项目进行监督。
第五十条 健全和完善投资服务机构的行业协会，确立法律法规监督、政府监管、行业自律的行业管理体制。咨询服务、勘察、设计、监理以及招标代理业务的取得都要采取竞争的方式。市投资主管部门应当对中介机构的工作质量和成果适时进行评估，评估结果与今后委托业务挂钩。强化投资中介服务机构的法律责任，建立责任追究和赔偿制度，督促其提高中介服务质量和水平。
第七章 附 则
第五十一条 各区使用财政性资金、专项资金和国内外贷款进行固定资产投资的，参照本办法执行。
第五十二条 本办法由市发展和改革委员会负责解释。
第五十三条 本办法自2006年6月1日起实施。